Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
510) 6362 sayılı SPKn md. 82 uyarınca yatırımcıları tazmin kararı verilenler hakkında Kurul, bankalar hariç olmak üzere, tazmin sürecinin kapanmasına ilişkin kararı ile birlikte tedricî tasfiye kararı da verebilir. Tedrici tasfiye ile ilgili aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Tedrisi tasfiye işlemleri YTM tarafından yürütülür. B. Hakkında tedrici tasfiye kararı verilenlerin ödemeleri duru ve tüm mal varlığı üzerine, sadece YTM tarafından tasarruf edilebilir. C. Yatırım kuruluşlarının kanuni organlarının görev ve yetkileri, tedrici tasfiye kararından tasfiye sonuçlanıncaya kadar, YTM tarafından yerine getirilir. D. Aktiflerden, öncelikle kamu alacakları ödenir. E. Tedrici tasfiye kararı verilmesi halinde, bu tasfiyenin kapatılmasına kadar iflas kararı verilemez. 511) İlişkili taraf işlemlerinin nitelik ve nicelik açısından özellik taşıyanlarının yapılabilmesi için gerekli olan şart aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir? A. Bağımsız yönetim kurulu üyelerinin onayının olınması B. Yönetim kurulu'nda oybirliği ile karar alınması C. Genel Müdürün onayının alınması 512) Halka açık ortaklık bu payları pay sahibinin talebi üzerine, söz konusu önemli nitelikteki işlemin kamuya açıklandığı tarihten önceki kaç gün içinde borsada oluşan ağırlıklı ortalama fiyatların ortalamasından satın almakla yükümlüdür? A. 10 B. 15 C. 20 D. 25 E. 30 513) Soruşturma başlamadan önce piyasa dolandırıcılığı tanımına giren fiilllerden dolayı elde ettiği menfaatin kaç katını Hazine’ye yatıranlara ceza hükmolunmaz? D. Kurumsal yönetim komitesinin onayının alınması E. Yatırımcı ilişkileeri bölümünün onayının alınması
A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 E. 5 514) Aşağıdaki fonların hangi/hangileri şemsiye fon şeklinde kurulan fonlardan değildir? I. Girişim Sermayesi Yatırım Fonları II. Borsa Yatırım Fonları III. Kıymetli Madenler Fonu IV. Gayrimenkul Yatırım Fonları A. I ve II D. I, II ve IV E. II, III ve IV 515) Aşağıdaki fonların hangisi şemsiye fon şeklinde kurulmak zorunda olan fonlardan değildir? A. Garantili fonlar B. Para piyasası fonları C. Serbest fonlar D. Gayrimenkul yatırım fonları E. Değişken fonlar B. III ve IV C. II ve III
80
Made with FlippingBook Ebook Creator