La transparence, un maillon essentiel de notre démarche durable Les éléments relatifs à notre démarche durable présentés préalablement sont formalisés et mis à disposition sur notre site internet : Politique ESG
Tableau 1 : Répartition de nos produits par classification SFDR
Article SFDR
Nombre de produits
Actifs sous gestion Actifs sous gestion (%)
vs. 31/12/2021 30/12/2022
vs. 31/12/2021 30/12/2022
(pts) – vs. 31/12/2021
30/12/2022
Politique d’engagement incluant la politique de vote Politique d’exclusion relative aux armes controversées Politique d’exclusion relative aux principes fondamentaux
Fonds ouverts
56
+1
13 823
-1,2% 61,8% +1,7
Article 6
8
0
453
+16,8% 3,3%
-0,5
Principes d’investissement relatifs au secteur du charbon thermique Politique de risque de durabilité en matière d’investissements Politique de déclaration d’incidences négatives Définition des investissements durables Liste des fonds ouverts respectant la Politique ESG, et de leur catégorie SFDR Codes de Transparence des fonds 4Change labélisés, pour la gestion directe et la multigestion Rapport de transparence des UN-PRI, disponible sur le site internet des PRI Rapport d’engagement et d’exercice des droits de vote Rapport Art. 29 – TCFD Politique et Rapport RSE du Groupe Rothschild & Co Politique de rémunération de Rothschild & Co Asset Management En complément de notre site internet, les moyens retenus pour informer les souscripteurs des fonds ou des mandats sur les critères E, S et/ou G, sont principalement : La documentation réglementaire : prospectus et DIC Les annexes précontractuelles et périodiques (SFDR), et les « web disclosure » Article 10 SFDR, pour les produits Article 8 ou 9 Le rapport annuel des OPC de Rothschild & Co Asset Management Les documents commerciaux, étant précisé que pour les fonds de catégorie 2 selon la doctrine AMF 2020-03, les informations sur les critères ESG sont limitées à 10% de la documentation commerciale, et pour les fonds de catégories 3, ces informations sont limitées au prospectus uniquement Les reportings financiers, intégrant les reportings ESG En 2021, la modification de la documentation réglementaire des fonds et mandats suite à l’application du Règlement (UE) 2019/2088 du 27 novembre 2019 (règlement SFDR) et de la Position-recommandation AMF DOC-2020-03 a fait l’objet d’une lettre individuelle aux porteurs en mars 2021. De même la modification de cette documentation dans le cadre de l’application du Règlement (UE) 2020/852 (règlement Taxonomie) a également fait l’objet d’une lettre individuelle aux porteurs au mois de décembre 2021. Dès la mise en application au 1er janvier 2023 des Regulatory Technical Standards (ou « RTS ») de second niveau du règlement SFDR, les annexes précontractuelles des produits Article 8 ou 9 ont été intégrées aux prospectus des OPC, ainsi qu’aux mandats de gestion. Les rapports annuels des fonds clôturant entre décembre 2022 et septembre 2023, ainsi que des mandats de gestion, intègrent désormais les annexes périodiques. Par ailleurs, tout changement de catégorisation d’un produit selon SFDR, entraîne une mise en conformité avec les RTS et une communication aux porteurs. Cette communication se fait par tout moyen pour les fonds ouverts, et nécessite un accord préalable de nos clients dans le cas de produits dédiés.
Article 8
43
-1
13 039
-1,4% 94,3%
-0,2
Article 9
5
+2
331
+37,7% 2,4%
+0,7
Solutions dédiées
136
+2
8 538
-7,8% 38,2% -1,7
Article 6
101
-14
6 162
-24,9% 72,2%
-16,4
Article 8
35
+16
2 376
+124,0% 27,8% +16,4
Total
189
22 361
100,0%
Source : Rothschild & Co Asset Management, 30/12/2022.
Tableau 2 : Répartition de nos produits par catégorie AMF
Catégorie AMF
Nombre de produits
vs. 31/12/2021
30/12/2022
1
11
0
2
33
-1
3
106
+5
Pas de catégorie
42
-1
Total
192
+3
Source : Rothschild & Co Asset Management, 30/12/2022.
Dans le cadre de ce rapport Article 29 , le périmètre couvert concerne les produits financiers, fonds d’investissement, ouverts ou dédiés, et mandats de gestion, pour lesquels nous sommes la société de gestion. Nous incluons dans ce périmètre les encours dont la gestion financière est déléguée à une société de gestion externe, et excluons les délégations financières que nous recevons. Les activités de conseil sont également exclues de ce périmètre.
En 2022, Rothschild & Co Asset Management a accentué ses efforts de communication auprès du grand public, en lien avec ses thématiques d’investissement durables et son actualité. Dans un objectif d’information, de pédagogie et de promotion de nos initiatives durables, nous avons participé à plusieurs conférences sur l’Article 29, la taxonomie et la biodiversité, organisé des événements & des webinaires et accru notre présence dans les médias traditionnels ainsi que sur les réseaux sociaux.
16 Rapport Article 29 Loi Énergie Climat – Exercice 2022 | Rothschild & Co Asset Management
Rothschild & Co Asset Management | Rapport Article 29 Loi Énergie Climat – Exercice 2022 17
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