13.11.2025
Risikomanagement Förderwesen Abt. 1
Prozessintegrierte Maßnahmen/IKS-Grundsätze (gültig für alle Prozesse): Transparenz–Prinzip: Die genauen Abläufe sowie Verantwortlichkeiten müssen in den einzelnen Prozessbeschreibungen geregelt werden. Funktionstrennung: Entscheidungen, Bewilligungen sowie finanzwirtschaftliche Transaktionen dürfen nicht durch ein und dieselbe Person getroffen werden. Kontrollautomatik: In allen spezifischen Softwarelösungen der Abteilung sollen nach Möglichkeit systemische Kontrollen integriert werden (zB bei FIS-Produktvorlage max. Förderobergrenze). Vier-Augen-Prinzip Prinzip der minimalen Rechte: Rollenbasierte Berechtigungen gem. Stellenbeschreibungen in allen Systemen sowie Berechtigungen gem. Berechtigungskonzept für IT-Anwendungen und das Schließsystem. Dokumentation der Kontrollen: Sämtliche durchgeführten Kontrollen (gem. Vorgaben in den Richtlinien, Gesetzen) müssen nachvollziehbar dokumentiert werden. In den jeweiligen Prozessbeschreibungen bzw. IKS-Matrixen ist festzuhalten, in welcher Form, Art und Umfang die Kontrollen dokumentiert werden müssen. Archivierung und Nachvollziehbarkeit: Sämtliche entscheidungsrelevanten Unterlagen und Dokumente müssen in den jeweiligen IT-Anwendungen BISS, ELISA, GAF-Software oder FIS vollständig und nachvollziehbar dokumentiert werden.
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Förderprozess inkl. IKS-Elemente
Der typische Förderprozess besteht aus fünf Phasen
Antrags- einreichung
Förder- entscheidung
Förder- auszahlung
Ablage/Daten- speicherung
Antragsprüfung
Risiken: - Fehlende
Risiken: - Förderbedingunge n nicht oder unzureichend erfüllt - Falsche Beurteilung der förderfähigen Kosten - Zahlung an falschen Empfänger IKS-Elemente - 6-Augen-Prinzip (SB prüft Verwendungsnach weis, Freigabe durch RL, Auszahlung durch LBH)
Aufbewahrungsfristen gem. Skartierordnung und gesetzliche Vorgaben (Löschkonzept gem. Datenschutz/persone nbezogene Daten)
Risiken: - Fehlende,
Förderwürdigkeit
unvollständige, falsche Angaben - Doppelter Antrag IKS-Elemente - Richtlinie - Sonderfälle werden abgestimmt - Standard-Prüfliste - Standard- Dokumentation
- Falsche
Einreichung erfolgt bestenfalls über eGov
Förderbemessung
IKS-Elemente - Richtlinien - 4-Augen-Prinzip (SB macht
IKS-Elemente: Standardisiertes Antragsformular mit Pflichtangaben (Abgleich Förderbedingungen gem. Richtlinie)
Fördervorschlag, RL Entscheider)
- Eigene
Produktvorlagen in der Fördersoftware
- Standard-
Förderungsvereinb arung
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