Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri – 2024
A) Nakit akımlarına ilişkin mutabakat B) İhraç ve itfa işlemlerinin mevzuat ve fon iç tüzüğüne uygunluğunu sağlamak C) KYK’nın edinimlerine ilişkin bedellerin uygun sürede aktarılması için altyapı sağlamak D) MKK ve KYK kayıtlarının uyumunu gözetmek E) Kolektif yatırım kuruluşlarının kar payı ödemelerinin içtüzüğe, izahnameye, esas sözleşmeye ve mevzuata uygun olarak ve yatırım ortaklıklarınca açıklanan kar dağıtım politikası çerçevesinde yapılıp yapılmadığını kontrol etmek 18- MKK üyeliği aşağıdaki hallerden hangisinde iptal edilir? A) Yatırım kuruluşu üyenin saklama izninin iptali B) Üyenin yönetim kurulunun hakkında SPK suçu bulunması C) Üyenin borç yükümlülüğünü yerine getirememesi D) Üyelik aidatlarının ödenmemesi E) İç kontrol biriminin bulunmaması 19- teminat gereksiniminin en az yüzde kaçının TL teminattan oluşması gerekir? A) %100 VİOP’da hesaplanan toplam
12- Aşağıdakilerden hangisi Takasbank’ın takas hizmeti sunmak üzere yetkilendirildiği piyasalarda yapılan işlemlerin takasının sadece kendi nezdinde yapılması zorunluluğunu ifade eder? A) Takasın zorunluluğu B) Merkezi takas C) Merkezi karşı taraf D) Kaydi takas E) Takas kesinliği 13- Aşağıdakilerden hangisi merkezi karşı taraf hizmeti verilen piyasalarda işlem teminatı olarak kabul edilebilen varlıklardan biri değildir? A) Borçlanma araçları şemsiye fonu B) DİBS C) Borsa İstanbul’da işlem gören tüm paylar D) TL E) VDMK
14-
Aşağıdakilerden
hangisi
MKK’nın
üyelik
şartlarından biri değildir?
A) Teknik donanıma sahip olmak B) Yatırım danışmanlığı faaliyet iznine sahip olmak
C) Sorumluluk sigortası yaptırmak D) Yeterli sayı ve nitelikte personel E) Üyeliğe giriş ücretini yatırmak
B) %90 C) %50 D) %30 E) %15
15- I- Kurul tarafından kaydileştirilmesine karar verilen ve teslim edilen sermaye piyasası araçları kendiliğinden hükümsüz hale gelir. II- Kaydileştirme uygulamasında kaydileşmiş sermaye piyasası araçları toplu hesaplarda izlenmesi zorunludur. III- Kurul tarafından kaydileştirilmesine karar verilen ve teslim edilmeyen sermaye piyasası araçları kaydileştirme kararından sonra da borsada işlem görmeye devam eder. SPK düzenlemelerine göre sermaye piyasası araçlarının kaydileştirilmesine ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangileri doğrudur?
20- MKT düzenlemelerine göre Üyenin belirli bir kıymette hem alış hem de satış yapması durumunda satış toplamı alış toplamına mahsup edilerek çıkan net bakiyeye göre kıymet yükümlülüğü belirlenmesi yöntemine ne denir?
A) Teslim karşılığı ödeme B) Çok taraflı netleştirme C) Kaydi takas D) Ertesi gün valörlü ödeme E) Merkezi takas
A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve III E) II ve III
21- Finansal kurumun piyasalarda derinliğin olmaması veya aşırı dalgalanma nedeniyle finansal kurumun herhangi bir pozisyonunu, piyasa fiyatlarından kapatamaması veya dengeleyememesi sonucu maruz kalabileceği risk aşağıdakilerden hangisidir? A) Kredi Riski
16- Aşağıdakilerden hangisi pay piyasasında işlem teminatına kabul edilen varlıklardan biri değildir? A) Borsa İstanbul payları B) Eurotahvil C) Teminat mektubu D) TL E) DİBS 17- Portföy saklayıcıları aşağıdakilerden hangisini KYK gelirlerinin mevzuat, fon içtüzüğü, izahname ve esas sözleşme hükümlerine uygun olarak kullanılmasını sağlama yükümlülüğü kapsamında yerine getirir?
B) Teminat Riski C) Likidite riski D) Piyasa Riski E)
Döviz kuru riski
22- Mevcut pozisyonların piyasa fiyatları ile değerlenmesi sonucunda ortaya çıkan farklar neticesinde ihtiyaç duyulan teminat aşağıdakilerden hangisidir? A) Değişim teminatı
2
Made with FlippingBook interactive PDF creator