Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri – 2024
E) II ve III
21. I. Portföy saklama sözleşmesinin sona ermesi veya portföy saklayıcısının aranan şartları kaybetmesi halinde başka bir portföy şirketi ile sözleşme imzalanarak değiştirilebilir. II. Portföy saklayıcısının değiştirilme kararı SPK kurumun onayı ile gerçekleştirilebilir III. SPK, Portföy Yönetim Şirketi veya Yatırım Ortaklığının portföy saklayıcısının, ilgili portföy saklayıcısının mali durumunun taahhütleri karşılayamayacak kadar kötü olması durumunda değiştirilmesini talep edebilir Sermaye Piyasası mevzuatı çerçevesinde “Portföy Saklama Hizmetine” ilişkin olarak yukarıda yer alan ifadelerden hangileri hangisi veya hangileri doğrudur?
16. I. Emeklilik Yatırım Fonları II. Yatırım Ortaklığı
III. Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları IV. Yatırım Fonu
Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliğ kapsamında aşağıdakilerden hangisi veya hangileri için portföylerinde yer alan varlıkların bu Tebliğ hükümleri çerçevesinde saklanma zorunluluğu bulunmamaktadır? A) Yalnız II
B) Hepsi C) I ve III D) I,II ve III E) II ve III
A) I ve II B) I ve III C) Hepsi D) Yalnız II E) II ve III
17. Borsa İstanbul vadeli işlem ve opsiyon piyasasında üyeler nakdi teminat tamamlama yükümlülükleri ne kadar sürede tamamlamazlarsa temerrüte düşmüş sayılırlar?
22. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. Pay Piyasası Takas İşlemleri Uygulama Esaslarına göre aşağıdakilerden hangisi takas prensiplerinden biri değildir? A) Brüt takas B) Netleştirme C) Merkezi Takas D) Kaydi Takas E) Aynı Gün Valörlü İşlemler 23. Borsa İstanbul Pay Piyasası Genelgesi uyarınca Pay Piyasası temerrüt işlemleri ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A) Temerrüt Pazarı T+3 günü temerrüdün oluştuğu paylar için açılır B) İşlem günündeki (T) işlemlere ilişkin olarak T+3 günü saat 16:45’e’ kadar pay senedi veya nakit olarak yükümlülüklerini yerine getirmeyen üyeler temerrüde düşer C) Temerrüt Pazarında aynı gün valörlü alım veya satımlarla temerrüt kapatma işlemi yapılır D) Temerrüt Pazarında ilgili payın ikincil piyasa seansındaki marjları geçerlidir E) Pazarı çok sığ olan kıymetlerin temerrüdü durumunda söz konusu kıymetler için açılan Temerrüt Pazarında fiyat marjları serbest bırakılır 24. Brüt takas işlemleriyle ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) Yatırımcı bazında da brüt takas uygulanabilir B) Brüt takas işlemlerinde,”Merkezi Takas” Prensibi dışındaki diğer takas prensipleri uygulanır C) Alt Pazrda işlem gören paylar brüt takasa tabidir D) Borsa İstanbul Otomatik Seans Durdurma Sistemi sonucu ya da yetkili kurullar tarafından netleştirmenin kaldırılması kararı alınan paylar brüt takasa tabidir E) Brüt takas uygulaması kapsamına alınan paylarda alım yapmak isteyen yatırımcıların takas tarihinde
A) T+0 B) T +1 C) T +2 D) T +3 E) T + 5
18. Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikteki malı, kıymetli madeni, ekonomik ve finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını ya da dövizi alma ya da satma yükümlüğü veren sözleşmelere ne ad verilir? A) Opsiyon sözleşmesi B) Vadeli işlem sözleşmesi C) Swap D) Varant E) Sertifika 19. Aracı kurulumlara müşteri hesapları arasında eşanlı kıymet ve nakit transfer imkanı sağlayan sisteme ne ad verilir? A) Transfer B) Şartlı virman C) Serbest virman
D) Fiziki serbest virman E) Mağduriyet ödemesi
20. I. Asgari Katkı Pay II. Fiziki Teslimat Payı III. İlave Katkı Payı IV. Sürdürme Katkı Payı Yukarıdakilerden hangisi/hangileri garanti fonunu oluşturan ögeler arasında yer almaz? A) I ve II
B) II ve III C) III ve IV D) I ve III E) II ve IV
6
Made with FlippingBook interactive PDF creator