Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri
D) I, II ve III E) Hiçbiri
DENEME XIII
1. MTK’lara üyelik ilişkisi sözleşme ile kurulmaktadır. Bu sözleşmeye ilişkin hususlar, üyeliğe başvuru, üyeliğe kabul, üyelik türleri vb. ilişkin usul ve esaslar hangi kurum tarafından hazırlanarak hangi kurum tarafından onaylanmaktadır? Hazırlayan Onaylayan A) MTK Yönetim Kurulu Takasbank B) Borsa İstanbul SPK C) MKK Takasbank D) Üye SPK E) MTK Yönetim Kurulu SPK 2. Aşağıdakilerden hangisi merkezi karşı taraf olarak Kurul’a başvuran MTK’lara izin verilebilmesi için aranan şartlar arasında yer almaz? A) Asgari özsermaye bulundurmak B) Etkin bir risk yönetim mekanizması ve birimi oluşturmak ve idame ettirmek C) Yetkilendirilme koşullarından herhangi birini kaybetmesi halinde, durumun ortaya çıktığı gün itibariyle Kurula bildirimde bulunmak.
6. Faaliyetleri durdurulan veya üyelikten çıkarılan kurumun takas işlemlerinin tamamlanması amacıyla alınacak öncelikli tedbir aşağıdakilerden hangisidir? A) Takas borçlarının kapatılması amacıyla üyenin takas alacaklarını kullanmak B) Üyenin teminatlarına başvurmak C) Garanti fonu oluşturulmuş olması halinde, üyenin garanti fonu katkı paylarına başvurmak D) Üyenin Takasbank nezdinde serbest hesaplarında bulunan varlıklarına başvurmak E) Üyenin doğrudan Takasbank nezdindeki hesapları üzerinde işlem yapmasını engellemek 7. Piyasa işlem kuralları çerçevesinde veya Kurulun ya da ilgili borsa veya piyasa işleticisinin talebi halinde netleştirmenin sadece iki üye arasındaki işlemlerde yapılması veya belirli nitelikteki işlemlerin netleştirme dışında bırakılmasına ne ad veril ir?
A) Brüt takas uygulaması B) Teslim karşılığı ödeme C) Çok taraflı netleştirme D) Alacakların dağıtılması E) Mahsuplaştırma
D)
Merkezi karşı taraf hizmeti verecek kuruluş tarafından alınan teminatlar ile hesap sahiplerinin malvarlıklarını bir arada izlemek ve gözetmek Bünyelerinde her bir piyasa için ayrı ayrı veya tüm piyasa için tek bir garanti fonu oluşturmak.
E)
8. Takasbank tarafından, borsa veya teşkilatlanmış diğer pazaryerlerinde gerçekleştirilen işlemlerde MKT hizmeti verilirken kullanılması esas olan yöntem aşağıdakilerden hangisidir? A) Açık Teklif Yöntemi B) Brüt Teminatlandırma C) Portföy Bazlı Teminatlandırma
3.
I. Bankalar II. Aracı Kuruluşlar III. İhraçcılar
Yukarıdakilerden hangisi/hangileri Takasbank’a üye olamazken MKK’lara üye olabilecek kuruluş/kişiler arasında yer alır?
D) Tekil Pozisyon E) Çoklu Pozisyon
A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) II ve III
9. Satıcı konumundaki MKT üyesinin teslim yükümlülüğünde temerrüde düşmesi durumunda, hangi kurumun MKT üyesine ilgili kıymeti teslim etmesi esastır? A) Takasbank B) MKK C) Borsa İstanbul
4. Aşağıdakilerden hangisi MKK nezdinde kayden izlenen menkul kıymetler arasında yer almaz?
A) Repo/Ters Repo B) Rüçhan Hakları C) Borsa Yatırım Fonları D) Varantlar E) Kira Sertifikaları
D) SPK E) YTM
10. Aşağıdakilerden hangisi portföy saklayıcısının yükümlülükleri arasında yer almaz? A) Yatırım fonları hesabına katılma paylarının ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin mevzuat ve fon içtüzüğü hükümlerine uygunluğunu sağlamak
5. I. Üyelik giriş ücretini yatırması, II. Üyelik teminatını yatırması, III. İşlem yapacak olan personeli yetkilendirmesi Yukarıdakilerden hangisi/hangileri üyelik başvurusu kabul edilen kurumun Takasbank nezdinde faaliyetlerine başlayabilmesi gerekli olan hususlar arasında yer alır? A) I ve II
B)
Değişken ortaklıklarının paylarının ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin mevzuat ve esas sözleşme hükümlerine uygunluğunu sağlamak sermayeli yatırım Yatırım fonu veya değişken sermayeli yatırım ortaklığı birim katılma payı veya birim pay
C)
B) II ve III C) I ve III
14
Made with FlippingBook interactive PDF creator