Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri – 2024
DENEME II
6. Aşağıdakilerden hangisi portföy saklayıcısının organizasyon yapısı ile ilgili yanlış bir bilgidir? A) Saklama hizmet birimi, portföy saklayıcısının diğer tüm birimlerinden ayrılmalıdır B) İş akış prosedürleri yazılı hale getirilir C) Görev tanımları yönetim kurulunca karara bağlanarak ilgili personele imza karşılığında teslim edilir. D) Personel veya sistemden kaynaklanan suistimal ve dolandırıcılığın önleyici tedbirler alınmalıdır E) Saklama hizmet birimi yöneticisinin sermaye piyasası ve/veya bankacılık alanında en az 3 yıl tecrübeye ve Düzey 1 Lisans Belgesine sahip olması gerekir. 7. Borçlanma araçları piyasasında üyelik teminatının ne kadarı Borsa İstanbul A.Ş. paylarından oluşabilir? A) Teminata alınmaz B) %10 C) %30 D) %50 E) %100
1. Aşağıdakilerden hangisi MKK üyelik iptalini gerektiren durumlar arasında yer almaz? A) MKK nezdinde kayden izlenen tüm sermaye piyasası araçlarının vadesinin dolması B) İhraççı kuruluşların Borsa pazarlarından çıkmasını takip eden üç yıl içinde tekrar Borsa pazarlarında işlem görme başvurularının bulunmaması C) Yatırım kuruluşlarının yetki belgelerinin tümünün iptali veya devri D) Üyenin birleşme yoluyla başka bir tüzel kişiliğe devrolması E) İhraççının bilançosunda özsermayenin karşılıksız kalması 2. I- Elektronik Ürün Senedi (ELÜS) II- BİST 100 Payları III- Hazine tarafından ihraç edilen Eurobond Yukarıdakilerden hangisi MKK’da kaydı tutulan menkul kıymetler arasında yer almaz? A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) II ve III 3. Aşağıdakilerden hangisi portföy saklama izni alınması için gerekli koşullar arasında yer almaz? A) Gerekli teknik donanım, yazılım ve yeterli sayıda personele sahip olması B) İş akış prosedürlerinin ve organizasyon yapısının oluşturulması C) Alt Saklayıcı belirlenmesi D) Asgari ödenmiş sermayeye sahip olması E) Risk yönetim sistemini oluşturmuş olması 4. VİOP’da teminat çekme en son saati aşağıdakilerden hangisidir? A) 15:00 B) 15:40 C) 16:45 D) 18:10 E) 19:00 5. MKT üyelerinin, müşteri pozisyonları için müşterileri adına yatırmaları gereken teminat tutarının, müşteri pozisyonlarının birbirleriyle netleştirilmeksizin her bir müşteri için ayrı ayrı hesaplanan teminat yükümlülüklerinin toplamı kadar olmasına ne ad verilir? A) Tekil pozisyon B) Çoklu Pozisyon C) Mahsuplaştırma D) Brüt Teminatlandırma E) Net teminatlandırma
8. I. Yatırım kuruluşları II. Yetkili Sınıflandırıcılar III. Depolar Yukarıdakilerden hangisi MKK üyesi olabilir? A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) II ve III
9. Aşağıdakilerden hangisi teminat ve garanti fonu olarak kabul edilen varlıklar arasında yer almaz? A) Nakit B) Konvertbl Döviz C) Bankalarca ihraç edilen kira sertifikaları D) DİBS E) Borsada İşlem Gören Standartta Altın 10. Sermaye piyasası araçlarının takas talimat ve işlemleri ile ödeme işlemleri, merkezî takas kuruluşlarının üyelerinin faaliyetlerinin geçici ya da sürekli olarak durdurulması, idari ve adli merciler nezdinde tasfiye işlemlerine başlanması durumu da dâhil olmak üzere, geri alınamaması ve iptal edilememesi ne olarak adlandırılır? A) Şartlı Virman B) Serbest Virman C) Valör kuralı D) Takas kesinliği E) Emir iptal esasları 11. Aşağıdakilerden hangisinin Borsa İstanbul A.Ş. pay piyasasında İşlem teminatı değerleme katsayısı %100’dür? A) USD B) Nakit TL C) Borsa İstanbul A.Ş. Payları D) DİBS
1
Made with FlippingBook interactive PDF creator