Sermaye Piyasası Araçları 1
Yapılandırılmış Yakrım Araçları
Türkiye de İhraç Edilmiş Yapılandrılmış Yakrım Araçları ve İkraz İşlrak Senetleri
Fonun yaQrım stratejisine ve risk yapısına uygun olması,
Fonun yaQrım stratejisine ve risk yapısına uygun olması,
İhraççısının ve/veya varsa yaQrım aracının tebliğde belir6len derecelendirme notuna sahip olması
Borsada işlem görmesi, İhraççısının ve/veya varsa yaQrım aracının tebliğde belir6len derecelendirme notuna sahip olması Yetkilendirilmiş bir saklayıcı kuruluş nezdinde saklanması gerekir.
Yetkilendirilmiş bir saklayıcı kuruluş nezdinde saklanması gerekir.
İhraç belgesinin Kurulca onaylanmış olması,
FiyaQnın veri dağıQm kanalları vasıtasıyla ilan edilmesi
Fonun fiyat açıklama dönemlerinde gerçeğe uygun değeri üzerinden nakde dönüştürülebilir nitelikte likiditasyona sahip olması zorunludur.
Aşağıda belirtilen esaslara uygun olarak, her katılma payı ihracı için ayrı bir izahname ve yatırımcı bilgi formu düzenlenmesi şartıyla , şemsiye fona bağlı fonlar oluşturulur. a) Her bir fonun tüm varlık ve yükümlülükleri birbirinden ayrıdır. b) Bir şemsiye fona ait giderler, fonların toplam değerleri dikkate alınarak oransal olarak bu fonların portföylerinden karşılanır. c) Bir şemsiye fonun tasfiye edilmesi/devredilmesi durumunda, bu şemsiye fona bağlı fonların da tasfiye edilmesi/devredilmesi gerekir. Şemsiye Fon İçtüzüğü Şemsiye fon içtüzüğü, katılma payı sahipleri ile kurucu, portföy saklayıcısı ve varsa yönetici arasında fon portföyünün inançlı mülkiyet esaslarına göre işletilmesini, saklanmasını, vekalet akdi hükümlerine göre yönetimini ve garantili fonlarda garantiye ilişkin esasları konu alan genel işlem şartlarını içeren iltihaki bir sözleşmedir. Şemsiye fona bağlı her bir fonun katılma payları, şemsiye fon içtüzüğüne dayalı olarak ihraç edilir.Şemsiye fon içtüzüğünde yer alması gereken asgari unsurlar şunlardır: 1. Şemsiye fonun unvanı, türü, süresi, 2. Kurucunun, yöneticinin ve portföy saklayıcısının unvanı ve adresleri, 3. Şemsiye fona bağlı fonlara ilişkin genel esaslar a) Fon türü çerçevesinde yatırım yapılacak varlıklar ve portföy yönetim ilkeleri,
b) Katılma paylarının alım satımına ilişkin usul ve esaslar, c) Portföyün yönetimine ve saklanmasına ilişkin esaslar, d) Portföyün değerlemesine ilişkin esaslar, e) Fon malvarlığından yapılabilecek harcamalara ilişkin esaslar f) Fon gelir gider farkının katılma payı sahiplerine aktarılmasına ilişkin esaslar,
39
Made with FlippingBook flipbook maker