Sermaye Piyasası Araçları 1
g) Fona katılma ve fondan ayrılma şartları, 4. Fonun tasfiye şekli ve kurulca belirlenecek diğer unsurları kapsar. Şemsiye Fon Türleri Şemsiye fonlar aşağıdaki türlerde kurulabilir. A) Fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak; 1. Yerli/yabancı/kamu/özel sektör borçlanma araçlarında olan fonlar - ” BORÇLANMA ARAÇLARI ŞEMSİYE FONU ", 2. Yerli/Yabancı ihraççı Paylarında olanlar - HİSSE SENEDİ ŞEMSİYE FONU ", 3. Altın ve diğer kıymetli madenler ve bunlara dayalı para ve sermaye piyasası araçlarında olanlar " KIYMETLİ MADENLER ŞEMSİYE FONU ” 4. Diğer fonlar ve borsa yatırım fonlarına yatırım yapan fonlarda olanlar " FON SEPETİ ŞEMSİYE FONU " olarak adlandırılır. B) Portföyünün tamamı sürekli olarak vadesine en fazla 184 gün kalmış, ortalama vadesi en fazla 45 gün olan likiditesi yüksek para ve sermaye piyasası araçlarında olan şemsiye fonlar “ PARA PİYASASI ŞEMSİYE FONU ” C) Portföyünün tamamı devamlı olarak Kira sertifikaları, katılma hesapları, ortaklık payları, altın vb faizsiz ürünlerde olan şemsiye fonları “ KATILIM ŞEMSİYE FONU ", D) Yukarıdaki türlerden herhangi birine girmeyen fonları kapsayan şemsiye fonlar " DEĞİŞKEN ŞEMSİYE FONU ” E) Sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan şemsiye fonlar " SERBEST ŞEMSİYE FONU ", F) Yatırımın tamamının, belirli bir bölümünün, ya da getirinin belirli vadede geri ödenmesi;
1) Garantör tarafından verilen garantiye dayanılıyorsa " GARANTİLİ ŞEMSİYE FONU ” 2) En iyi gayret esası çerçevesinde ödeme yapılıyorsa " KORUMA AMAÇLI ŞEMSİYE FONU ”
G) Fon portföyünün tamamı para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan ve ortaklık payları, borçlanma araçları, kira sertifikaları, altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihraç edilen sermaye piyasası araçlarının en az ikisinin ayrı ayrı fon toplam değerine oranı asgari %20, birlikte fon toplam değerine oranı ise asgari %80 olan fonları kapsayan şemsiye fonlar " KARMA ŞEMSİYE FON" olarak adlandırılır. H) Yatırım stratejisi temel olarak bir işverenin ihraç ettiği, borsada işlem gören ortaklık payları, borçlanma araçları ve/veya diğer sermaye piyasası araçlarına yatırım yapmak olan, performans, prim, ikramiye vb. uygulamalar için katılma payları bir işverenin bayi, acente ve/veya çalışanlarına tahsis edilmek üzere oluşturulan özel fonları kapsayan şemsiye fonlar “ ÇALIŞANLARA YÖNELİK ÖZEL ŞEMSİYE FON ” olarak adlandırılır. **Fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak borsada işlem gören ihraççı paylarından oluşuyorsa “ HİSSE SENEDİ YOĞUN FON ” olarak Kabul edilir. Hisse senedi yoğun fonların portföylerinde yer alan ihraççı paylarına ve pay endekslerine dayalı olarak yapılan vadeli işlem sözleşmelerinin nakit teminatları, opsiyon sözleşmelerinin primleri ile bunlara dayalı aracı kuruluş varantları %80’lik oranın hesaplanmasına dahil edilir. Fonun Unvanı 1. Fonun yatırım stratejisine uygun olmak zorundadır. 2. Başka bir fonun unvanına benzer, fonla ilgisiz bir kurumu çağrıştıracak, veya fonun diğer fonlardan üstün olduğunu ima eden ya da yanıltıcı subjektif ifadelere yer verecek şekilde olamaz. Unvanda “gelecek, performans, getiri, küresel, odak, global” gibi yatırım stratejisini yansıtmayan subjektif ifadelere yer verilemez.
40
Made with FlippingBook flipbook maker