Sermaye Piyasası Araçları 1
3. Bir endeks kapsamındaki varlıklardan seçilen fonların unvanlarında “ Endeks ” ibaresine yer verilmesi zorunludur.(Endeks fonlarının getirisinin ilgili endeksle en az 90% pozitif korelasyonu olma şartı vardır) 4. Koruma amaçlı ve garantili şemsiye fonların unvanlarında korumalı/garantili ifadelerinin bulunması zorunludur. Koruma oranının şemsiye fonda değil, ona bağlı ayrı ayrı fonların ünvanlarında belirtilmesi zorunludur. 5. Özel sektör tarafından ihraç edilen kira sertifikalarına ya da borçlanma araçlarına yatırım yapılan bir fonsa buna yapılan yatırımı belirtir bir ifade ünvanda belirtilmelidir. 6. Yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına toplam değerinin en az %80’i oranında yatırım yapan fonların unvanlarında “Yabancı ” ibaresine yer verilmesi zorunludur. Unvanlarında bu ibareye yer vermeyen hisse senedi ve borçlanma araçları fonlarında, fon toplam değerinin en fazla %20’si oranında yabancı para ve SP Araçları fon portföyüne dâhil edilebilir. 7. İştiraklerin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan fonların unvanlarında “ İştirak ” ibaresine yer verilmesi zorunludur. 8. Fonun ünvanında asgari olarak fonun bağlı olduğu şemsiye fonun türünü gösterir ibare ve kurucunun unvanı yer alır. 9. Fon toplam değerinin en az %80’inin devamlı olarak belirli bir varlık grubuna, sektöre, coğrafi bölgelere vb. yatırılması halinde söz konusu durum fon unvanına yansıtılmalıdır. Örnek 1: Fon toplam değerinin en az %80’inin devamlı olarak gümüşe yatırılması halinde fon unvanında “Kıymetli Madenler” ibaresine yer verilmeksizin unvan “ Gümüş Fonu ” olarak belirlenir. Örnek 2. Fon toplam değerinin en az %80’inin gelişmekte olan ülkelerdeki teknoloji sektöründe faaliyet gösteren yabancı ortaklık paylarına yatırılması halinde, fon unvanı “ Teknoloji Sektörü Yabancı Hisse Senedi Fonu ” veya “ Gelişmekte Olan Ülkeler Yabancı Hisse Senedi Fonu ” olarak belirlenebilir. Yabancı” ve “Hisse Senedi Fonu” ibarelerine ek olarak “Teknoloji Sektörü” veya “Gelişmekte Olan Ülkeler” ibaresinden bir tanesinin seçilmesi gerekir. Örnek 3. Fon toplam değerinin en az %80’inin devamlı olarak özel sektör tarafından ihraç edilmiş kira sertifikalarına yatırılması halinde fon unvanı “ Özel Sektör Kira Sertifikaları Katılım Fonu ” olarak belirlenir. 9. Aynı varlık grubundan enstrümanların her birinden sürekli olarak en az 40% varsa fon unvanında ikisinin birden adı yazılır. 40% altın, 40% gümüş varsa fon ünvanında “ Altın ve Gümüş ” ifadesi kullanılır. 10. Belirli yatırımcılara (meslek grupları, şirket çalışanları vs) tahsisli olarak çıkarıldıysa ünvanda “ özel” ibaresi (sonda) yer almalıdır. Örn. Özel Sektör BA Doktorlar Özel Fonu, ABC A.Ş. Çalışanlarına Yönelik Hisse Senedi Özel Fonu 11. Korumalı/garantili fonlarda koruma oranı fonun ünvanında belirtilir. Örn: Özel Sektör Kira Sertifikalarına Yatırım Yapan %102 Anapara Koruma Amaçlı Fon 11. Hisse senedi yoğun fonların unvanlarının sonunda “( Hisse Senedi Yoğun Fon )” ibaresine yer verilir. 12. Borçlanma araçları fonlarında vade yapısına yer verilmek istenmesi durumunda, vade yapısına ilişkin ibare fon unvanının başında yer alır. “ Kısa Vadeli Borçlanma Araçları Fonu ” 13. Değişken fonların unvanına, fonun varlık seçimine ve riskin dağılımına yönelik olarak kullanılan teknik/yöntemi yansıtacak bir ibare eklenebilir. 14. Yatırımcıları yanıltmayacak şekilde fonun risk/getiri yapısının doğru anlaşılmasını sağlayacak kurulun uygun gördüğü farklı bir isim de kullanılabilir. 15. Fon toplam değerinin en az %80’inin devamlı olarak yerli ve yabancı ihraççıların döviz cinsinden ihraç edilmiş para ve sermaye piyasası araçlarından oluşması halinde, unvanında “(Döviz)” ibaresine yer verilir. Unvanında. Örn: Değişken (Döviz) Fon, Örn: Borçlanma Araçları (Döviz) Fonu
41
Made with FlippingBook flipbook maker