Sermaye Piyasası Araçları 1
- Ancak, unvanında “(Döviz)” ibaresi yer alan fonlar tarafından sadece yabancı ihraççıların para ve sermaye piyasası araçlarına yapılan yatırım hiçbir zaman fon toplam değerinin %80’i veya daha fazlası olmayacaktır. Kurucu tarafından %80’lik oranın sadece yabancı ihraççıların para ve sermaye piyasası araçlarına yapılan yatırım ile sağlanmasının planlanması halinde fonun unvanında “(Döviz)” yerine “Yabancı” ibaresine yer verilir. 16. Portföyünde yabancı para birimi cinsinden varlık ve altın ile diğer kıymetli madenler ve bunlara dayalı sermaye piyasası araçları bulunmayan yatırım fonlarının unvanında “(TL)” ibaresine yer verilir. 17. Uluslararası anlaşmalar kapsamında, katılma paylarının belirli ülke vatandaşlarına satışının kısıtlandığı fonlar özel fon olarak nitelendirilmez ve fonların unvanında “özel” ibaresine yer verilmez. Bu tür fonların izahnamelerinde söz konusu sınırlamaya ilişkin bir açıklama yapılır. 18. Hisse senedi yoğun fonların unvanlarının sonunda “(Hisse Senedi Yoğun Fon)” ibaresine yer verilir. Örnek: BIST 50 Endeksi Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) Şemsiye Fonun Kuruluşu Kurucu, taslak içtüzük ve Kurulca esasları belirlenen başvuru formu ile Kurulca istenen diğer bilgi ve belgelerle Kurula başvurur. kurucu ile portföy saklayıcısı arasında yapılan saklama sözleşmesinin kurulacak şemsiye fonu da kapsaması ve içtüzüğün Kurulca onaylanması gerekmektedir. Kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin sunulmasından itibaren iki ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır. Kurulca onaylanan içtüzük, TTicari Sicil Gaztesi ve KAP’ta ilan olunur. Katılma Paylarının İhracı ve Halka Arzı : 2 yöntemle ihraç olabilir. ① Halka arz edilerek ② Belirli kişi ve/veya kuruluşlara tahsisli olarak ya da nitelikli yatırımcılara satılarak Her bir fonun katılma payı ihracı için uygun izahname ve yatırımcı bilgi formu düzenlenir ve onaylanması amacıyla Kurula başvurulur. Bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulacak ilk fonun katılma payı ihracı başvurusunun içtüzüğün tescilinden itibaren en geç üç ay içinde yapılması zorunludur İzahname ve yatırımcı bilgi formu, kurul iznini takip eden10 iş günü içinde KAP’ta ve kurucunun resmi internet sitesinde yayımlanır. Katılma payları formda belirtilen süre ve esaslar çerçevesinde dağıtım kanalları aracılığıyla yatırımcılara sunulur. Katılma payları karşılığı yatırımcılardan toplanan para ve diğer varlıkların, takip eden iş günü izahnamede belirlenen varlıklara ve işlemlere yatırılması zorunludur. Garantili ve koruma amaçlı fonlarda talep toplanması halinde, takip eden iş günü iki iş günü olarak uygulanır. Yatırımcı Bilgi Formu Yatırımcı Bilgi Formu; Fonun yapısını, yatırım stratejisini ve risklerini gösteren en özet formdur. Yatırımcı bilgi formu, yatırımcıların fonun yapısını, makul ölçüde anlayabilmeleri ve bilgiye dayalı olarak yatırım kararları alabilmeleri amacıyla hazırlanır. Formun içeriğinin doğruluğu ve tutarlılığı “ kurucu ”nun srumluluğundadır. Yatırımcı Bilgi Formunun aşağıdaki bilgileri içermesi zorunludur. a) Fonu tanıtıcı bilgi,
b) Yatırım amaçlarının ve politikasının kısa tanımı ile portföy dağılımı, c) Fonun varsa geçmiş performansı veya performans senaryo analizleri, d) Fonun yönetim ücreti, komisyon ve diğer giderleri ile toplam gider oranı,
42
Made with FlippingBook flipbook maker