Sermaye Piyasası Araçları 1
² Bu fonların portföyüne türev araçların yanı sıra swap sözleşmeleri de dahil edilebilir. Bu noktada maruz kalınan risklere ilişkin limitler izahname ve yatırımcı formunda belirtilir. Limitlerin aşılması halinde limitlere uyumun sağlanması amacıyla gerekli tedbirler alınır. ² Serbest fonların pay fiyatlarının en az ayda bir kere hesaplanması ve yatırımcılara bildirilmesi zorunludur. Günlük zorunluluk yoktur. ² Serbest fonun izahnamesinde yapılacak değişiklikler en az 30 gün önce katılma payı sahiplerine en uygun haberleşme vasıtasıyla bildirilir. ² Serbest fonların İçtüzük ve izahname değişikliklerine ilişkin duyuruların KAP’ta ilan edilmesi zorunluluğu yoktur. Ancak Platform’da işlem gören (TEFAS) serbest fonların içtüzük ve izahname değişikliklerinin en az 30 gün önce KAP’ta ilan edilmesi zorunludur. ² Katılma payları borsada işlem göremez. Yatırımcı bilgi formu düzenlenmesi ihtiyaridir. Platformda (TEFAS) işlem görenler için zorunludur. ² “İzahnamede hüküm bulunması ve Borsanın uygun görmesi şartı ile katılma payları Borsada işlem görebilir” ² Kamuya açıklanması zorunlu bilgiler bu fonlar için geçerli değildir. (fiyatları, gider kesintileri üst limiti vs) Türev vb işlemlerle ilgili alınan açık pozisyonlar izahnamede belirtilen limitleri geçemez. ² Serbest fonların izahname ve yatırımcı bilgi formlarında, katılma paylarının fona iadesi için pay fiyatlarının ilan süresinden daha farklı ve uzun süreler belirlenebilir. ² Unvanında “hisse senedi” ibaresi yer alan serbest fonların “serbest şemsiye fona bağlı hisse senedi fonu” olarak ihraç edilmesi mümkündür. ² Katılma payları önceden belirlenmiş kişi veya kuruluşlara tahsis edilmiş olan “serbest özel fon” niteliğindeki yatırım fonlarının tutarın 30 gün içinde en az 600.000.000 TL olması gerekir. Aksi takdirde fon birleştirilir veya tasfiye edilir. ² Her ay sonu itibarıyla fon yatırımcı sayısı portföy saklayıcısı tarafından kontrol edilir, 15 günden daha fazla süre ile yatırımcı sayısı 10 ve altına düşerse Kurul’a bildirilir. Fon özel fona dönüştürülür ya da, başka bir fon ile birleştirilir. ² Kısa vadeli serbest fon portföyünün tamamının devamlı olarak, vadesine en fazla 184 gün kalmış likiditesi yüksek para ve sermaye piyasası araçlarından oluşacağının, portföyünün günlük olarak hesaplanan ağırlıklı ortalama vadesinin en fazla45 gün olacağının ve fon portföyüne vadeye kalan gün sayısı hesaplanamayan varlıkların dahil edilmeyeceğinin belirtilmesi kaydıyla “ para piyasası serbest fon ” unvanı ile ihraç edilebilir. Fonun yatırım stratejisi uyarınca fon portföyünün devamlı olarak faiz içermeyen para ve sermaye piyasası araçlarından oluşması halinde bu fonların unvanında ayrıca “ katılım” ifadesi de yer alır. Bu tür fonlarda katılma payı alım satım emirleri en son ilan edilen birim pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. ² Fon sepeti fonu şeklinde kurulabilirler. Fon Sepeti Fonları ² Tek bir fona ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin %20’sini aşamaz. ² Fon sepeti fonu portföyüne alınan fon katılma paylarının sayısı, yatırım yapılan fonun katılma payı sayısının %25’ini aşamaz. ² Fon sepeti fonu portföyüne, izahnamesi Kurulca onaylanan fonların dahil edilmesi esastır. Yabancı borsalarda işlem gören borsa yatırım fonlarının katılma payları için kurul onayı şartı vs aranmaz. ² Fon sepeti fonunda yer alan serbest fonlara ait katılma paylarının değeri, fon toplam değerinin %10’unu geçemez. ² Diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapılamaz.
47
Made with FlippingBook flipbook maker