Yatırım Kuruluşları
2
SPK LİSANSLAMA SINAVLARINA HAZIRLIK SORU BANKASI
SORU BANKASI DAR KAPSAMLI SERMAYE PİYASASI MEVZUATI (Düzey1)
YATIRIM KURULUŞLARI (Düzey1-2-3-Türev Lisansı)
2024 Ocak – Haziran
Hazırlayan : Doç. Dr. Gökhan IŞIL gokhanisil@gmail.com
1-
1
Yatırım Kuruluşları
4- Aşağıdakilerden hangisi kaldıraçlı işlemlere ait özel hükümlerden biri değildir? A. Kaldıraçlı işlemler düşük teminatlar ile bu teminatların belirli bir katı kadar işlem yapmaya ve pozisyon almaya olanak veren, dolayısıyla yüksek getiri ve risk içeren işlemlerdir B. Kaldıraçlı işlemler döviz, kıymetli maden ve Kurulca belirlenecek diğer varlıklar üzerine yapılabilir C. Kalkınma Ve Yatırım Bankaları kaldıraçlı işlemlerde işlem aracılığı yapamaz D. Kaldıraçlı işlemlerde kaldıraç oranı azami 25:1’dir E. Kaldıraçlı İşlemlerde yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde işlem yaptırılamaz 5- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinin yürütülmesi sırasında uymakla yükümlü oldukları ilke ve esaslardan biri değildir? A. Müşterinin yazılı bir talimatı olmadan borsalarda işlem görmeyen varlıklar ile rayiç değerinin üstündeki varlıkları yönettikleri portföye alamaz B. Portföyde yer alan varlıklar üzerinde kendi veya üçüncü şahıslar lehine herhangi bir hukuki tasarrufta bulunamaz C. Müşterinin yazılı talimatı olmadan portföyde yer alan varlıkları, portföy yönetimi amacı dışında bir başka şahsa devir veya teslim edemez D. Birden fazla portföy yönettiğinde objektif iyi niyet kurallarına aykırı olarak portföylerden biri veya birden fazlası lehine, diğerleri aleyhine sonuç verebilecek işlemlerde bulunamaz E. Portföyün menfaatleriyle kendi menfaatleri arasında çatışma olan durumlarda portföy aleyhine davranmak zorundadır danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında yatırım kuruluşları tarafından uyulması gereken ilke ve esaslardan biri değildir? 6- Aşağıdakilerden hangisi Yatırım A. Sunulan yorum ve tavsiyelerde yatırımcıları yanıltıcı, yanlış, gerçek dışı veya "en sağlam", "en iyi", "en güvenilir" gibi abartılı ifadelere yer verilmemesi B. Kurulun faaliyet alanına giren sonuçlanmış ya da sonuçlanmamış konular hakkında yalan, yanlış, yanıltıcı ve mesnetsiz bilgi, haber ve yorum sunulmaması C. Sunulan yorum ve tavsiyelerin güvenilir kaynak, belge, rapor ve analizlerle desteklenmesi D. Belirli bir getirinin sağlanacağına dair herhangi bir vaat veya taahhütte kesinlikle bulunulmaması E. Yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması ve subjektif olması
1- Aşağıdakilerden hangisi Emir iletimine aracılık faaliyetinin yurt dışında yerleşik kuruluşlarla yapılması halinde uyulması gereken esaslardan biri değildir? A. İşlemlerin yürütüleceği ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış kuruluşlar ile yazılı sözleşme yapılması B. İşlemlere başlamadan önce müşteri ile çerçeve sözleşme imzalaması C. Müşteriye gerekli risk bildiriminin yapılmış olması D. Lehine faaliyet gösterilen yetkili kuruluşa iletilen emirlere ilişkin tüm bilgi ve belgelerin birer örneğinin emir iletimine aracılık faaliyetine yetkili kuruluş nezdinde saklanması E. Kaldıraçlı alım satım emirlerine ilişkin müşteriye gerekli risk bildiriminin yapılması 2- Aşağıdakilerden hangisi Yurt dışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının uyması gereken ilkelerden biri değildir? A. Söz konusu kuruluşlarla yazılı sözleşme yapmak B. Müşteriyle yurt dışı işlemlerle ilgili olarak çerçeve sözleşme imzalamak C. Yurt dışı piyasalarda yapacakları işlemleri müşteri bazında izlemesi, bunu teminen gerekli ve yeterli belge, kayıt, iletişim, muhasebe ve iç kontrol sistemini oluşturmak D. İlgili otoriteye yapılan raporlamalarda yer alan mali veya hukuki durumu etkileyebilecek hususlar ile ilgili otorite tarafından uygulanan yaptırımları, durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 5 iş günü içerisinde Kurula bildirmek E. Müşteriye gerekli risk bildirimini yapmak
3- Portföy
aracılığı
faaliyetine
ilişkin
olarak
aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Çıkar çatışması politikası bu faaliyette önemlidir B. Bu faaliyete ilişkin olarak, Aracı kurumlar tarafından sermaye piyasası araçları üzerine işlem yapılabilir C. Bankaların Kayıtlı sermaye sistemine tabii olması gereklidir D. Bankalar SP Kuruldan izin almak kaydıyla pay endeksine dayalı türev araçlar üzerine işlem yapabilir E. Bankalar tarafından paylar, üzerine işlem yapılamaz
2
Yatırım Kuruluşları
7- Aşağıdaki kavramlardan hangisi “Sermaye piyasası araçlarının, bedeli, satışın başlamasından önce tam ve nakden ödenmek suretiyle bir kısmının satın alınarak halka satılmasını” tanımlamaktadır .
11- “X” bankasının “Y” aracı kurumda payı olması durumunda, “X” bankasının önemli etkiye sahip olması aşağıdakilerden hangisini ifade etmektedir? A. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %10 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması B. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %5 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması C. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %25 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması D. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %51 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması E. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %3 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması 12- Aracı kurumların kuruluş ve faaliyet izinlerine ilişkin aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Kuruluş iznini takiben 6 ay içinde faaliyete geçmek üzere başvuru yapmayan aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer B. Faaliyet iznine ilişkin Kurula yapılan başvurular tüm eksik bilgi ve belgelerin tamamlanmasını takiben azami 1 ay içerisinde sonuçlandırılmak zorundadır C. Faaliyet izinleri her bir yatırım hizmet ve faaliyeti bazında verilir D. Faaliyet izni alınmasını takip eden dönemde de faaliyet şartlarının sağlanması zaruridir. E. Aracı kurumların kuruluşuna izin verilmesi faaliyet izni anlamına gelmemekte olup, ayrıca faaliyete geçmek üzere Kurula başvuru yapmaları gerekmektedir 13- Aşağıdakilerden hangisi Risk yönetim sistemine ait unsurlardan biri değildir? A. Portföy aracılığı faaliyeti nedeniyle yatırım kuruluşunun maruz kaldığı ve kalabileceği risklerin sermaye yeterliliği düzenlemeleri de dikkate alınarak tanımlamaları gerekir B. Tanımlanan risklerin tutarlı bir şekilde değerlendirilmesini, tespitini, ölçümünü ve kontrolünü içeren risk ölçüm yöntemleri ve/veya modelini oluşturmaları gerekir C. Risk limitlerini, alınabilecek asgari açık pozisyon tutarlarını belirlemek D. Risklerin izlenmesine ilişkin sonuçların günlük olarak yönetim kuruluna raporlamak E. Risk limitlerinin aşılması durumunda alınması öngörülen önlemleri belirlemek
A. Tümünü yüklenim B. Kısmen yüklenim
C. Kısmen bakiyeyi yüklenim D. Kısmen tümünü yüklenim E. En iyi gayret aracılığı
8- İhraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, izahnamede belirtilen satış süresi içinde satışa sunulmasının, satılamayan kısmın ise satışı yapana iade edilmesi veya bunları daha önce satın almayı taahhüt etmiş üçüncü kişilere satılması aracılık faaliyetinden hangisi ile tanımlanır. C. Kısmen bakiyeyi yüklenim D. Kısmen tümünü yüklenim E. En iyi gayret aracılığı 9- Aşağıdakilerden hangisi Halka Arza Aracılık Faaliyeti Kapsamına Dâhil değildir? A. İhraççı ile birlikte ihraç fiyatının belirlenmesine yönelik çalışmalar yapmak B. Gişe hizmeti sunmak C. Konsorsiyum oluşturmak D. Talep toplanmak E. Halka arz edilecek sermaye piyasası araçlarının satışına yönelik olarak yurt içi ve yurt dışı organizasyonlar düzenlenmek A. Tümünü yüklenim B. Kısmen yüklenim 10- Aşağıdakilerden hangisi Halka Arza Aracılık Faaliyetinin Yürütülmesinde uyulması gereken İlke ve Esaslardan biri değildir? A. Halka arz işlemleri sırasında piyasa bozucu eylem niteliğinde olabilecek faaliyetlerde bulunulamaz B. Yatırım kuruluşları halka arza aracılık faaliyetine ilişkin sunulan hizmetler karşılığında alınan ücretler dışında, kendilerine veya üçüncü şahıslara menfaat sağlanmasına imkân tanıyacak tasarruflarda bulunulamaz C. İlgili mevzuat ile belirlenen yükümlülüklere aykırı işlem ve faaliyetlerde bulunulamaz D. Sermaye piyasası aracının halka arzı ile ilgili olarak, ihraççı ve/veya halka arz edenler hakkında detaylı ve dikkatli inceleme yapma konusunda en iyi gayret gösterilir E. Halka arz fiyatının sermaye piyasası aracının gerçek değerini en doğru şekilde göstermesi yönünde asgari özen gösterilir
3
Yatırım Kuruluşları
14- SPK’nın Yatırım Hizmetleri Tebliğ ile yatırım danışmanlığı faaliyeti çerçevesinde “Araştırma sonuçlarının kendi lehine kullanılmaması ve araştırmaları etkileyebilecek hususların açıklanması” ilkesi aşağıdakilerden hangisinin göstergesidir? A. Çıkar çatışmasının önlenmesi B. Objektiflik C. Yatırımcının korunması D. Mesleki özen E. Titizlik 15- Aşağıdakilerden hangisi Aracı Kurum Genel Müdür ve Yardımcılarına ilişkin yanlış bir ifadedir? A. Genel müdürlüğe ve genel müdür yardımcılığına atanacak kişilerin Kurula bildirilmesi şarttır B. Bildirimden itibaren 7 iş günü içinde Kurulca olumsuz görüş bildirilmemesi durumunda ilgili kişilerin atamaları yapılabilir C. Atamaya ilişkin olarak aracı kurum tarafından 15 iş günü içinde Birliğe bildirim yapılır D. Herhangi bir nedenle görevden ayrılan genel müdür ve yardımcılarının görevden ayrılma nedenleri 3 iş günü içinde Kurula ve Birliğe bildirilmek zorundadır E. Aracı Kurum Genel Müdür ve Yardımcıları mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az 7 yıllık meslekî deneyime sahip olması gerekir aşağıdakilerden hangisi doğru değildir? A. Yatırım kuruluşları, çerçeve sözleşme imzalamadan önce genel müşterilerine sermaye piyasası araçları ile yatırım hizmet ve faaliyetlerine ilişkin genel riskleri açıklamak zorundadır. B. Açıklanan durumlarda değişiklik olması halinde, değişikliğin 3 iş günü içerisinde müşteriye bildirimi zorunludur. C. Müşteriye yapılacak bildirimler sadece yazılı ve iadeli taahhütlü olmak zorundadır. D. İşlemlere ilişkin her türlü komisyon, ücret ve vergi tutar veya oranları müşteriye bildirilmelidir E. Yatırım kuruluşları "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nun bir örneğini müşteriye vermek zorundadır 16- Müşteriye risklerin bildirilmesine ilişkin
17- Yatırım kuruluşlarının kurula başvuru ve faaliyet izinlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Yatırım kuruluşları Kurulca istenebilecek bilgi ve belgeleri ekleyecekleri bir dilekçe ile Kurula başvurur B. Faaliyet izin başvuruları Kurulca uygun görülmesi halinde yatırım kuruluşuna icra edebileceği yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini gösteren bir yetki belgesi verilir C. Yatırım kuruluşları genel ve özel şartları kaybetmeleri halinde durumu Kurula 3 iş günü içinde bildirir D. Yetki belgesinin verilmesinden önce gerekli harcın yatırılması ve ödemeye ilişkin makbuzun Kurula ibrazı zorunludur E. Kurulca faaliyet iznine ilişkin bildirim yapılmasını müteakip en geç 6 ay içinde harcın ödendiğine ilişkin makbuzun Kurula iletilmemesi halinde faaliyet izni iptal edilir 18- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların yapabileceği iş ve işlemlerden biri değildir? A. Müşterileri adına tahvil almak B. Borsa İstanbul'da satılmak üzere opsiyon sözleşmesi düzenlemek C. Kredili menkul kıymet işlemlerinde bulunmak D. Pay senedi alım satımına aracılık etmek E. Dolara dayalı türev araç sözleşmesinin alım satımına aracılık etmek 19- Aracı kurumların organizasyon yapılarına ilişkin aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurumda çalışan yöneticilerin işlem yasaklı olmaması gerekir. B. Genel olarak müşteri hesabıyla ilgili bilgilendirme yapmakla sınırlı olarak görev yapan personel müşteri temsilcisidir C. İrtibat bürosu sorumlusu yönetici olarak kabul edilir D. Organizasyon yapısının müşteri ile aracı kurum veya aracı kurum personeli ya da müşterilerin kendi aralarında oluşabilecek çıkar çatışmalarını önleyecek şekilde oluşturulmuş olması gerekmektedir E. İhtisas personeli, yöneticilere bağlı olarak çalışan personeldir 20- Aracı kurumların ve geniş yetkili aracı kurumların yapabilecekleri iştirakleri toplamı öz sermayelerinin % kaçını aşamaz? A. Aracı kurumlar %25 Geniş yetkili aracı kurumlar %50 B. Aracı kurumlar %10 Geniş yetkili aracı kurumlar %25 C. Aracı kurumlar %5 Geniş yetkili aracı kurumlar %15 D. Aracı kurumlar%50 Geniş yetkili aracı kurumlar %75 E. Aracı kurumlar %50 Geniş yetkili aracı kurumlar %25
4
Yatırım Kuruluşları
21- Emirlere ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Müşterilerden telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya sözlü olarak alınan emirler, alındıkları anda müşteri imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir B. Zaman önceliği ve koşullar açısından eşitliğin söz konusu olduğu emirler arasında, müşteri emirleri, aracı kuruluşun kendi portföyü için verdiği emirlerden önce borsaya iletilir. C. Fiyat önceliğine göre emirler borsaya iletilir. D. Yazılı emir dışında kalan tüm emir türleri elektronik emirlerde dahil olmak üzere sözlü emir olarak kabul edilmiştir E. Ses kayıtları için saklama süresi 10 yıldır
24- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Bu işlemler izne tabi işlemlerdir B. Aracı kurumların bu faaliyeti yerine getirebilmesi için sermaye piyasası araçlarının alım satımına aracılık yetki belgesine sahip olması gerekmektedir C. Bu işlemler Aracı Kurum ve Bankalara ilaveten İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) tarafından da yerine getirilebilir D. Müşterilerin risklerinin günlük olarak takip edilmesi ve raporlanması ile görevli bir personelin atanması zorunludur E. Aracı kurumlarda, Genel müdür yardımcısının bulunmaması durumunda bir birim yöneticisi sorumlu olarak atanmak zorundadır 25- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının düzenlemesi gereken belgelerden biri değildir? A. Nakit Alındı/Nakit Ödendi Belgesi. B. Müşteri Emir Formu. 26- Aşağıdakilerden piyasası faaliyetlerinden olan yatırım hizmet ve faaliyetleri kapsamında değildir? A. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı. B. Bireysel portföy yöneticiliği. C. Yatırım danışmanlığı. D. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. E. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi hangisi sermaye C. Türev Piyasalar Emir Takip Formu. D. Menkul kıymet giriş çıkış formu E. Seans Takip Formu
22- Müşteri emirlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi doğru değildir? A. Yazılı ve sözlü olarak alınan tüm emirlerde, müşteriye emir alınış numarasının verilmesi zorunludur. B. Emir formunda, mümkün olan en küçük birimde zamanı gösteren bir ibarenin damga olarak veya bilgisayar marifetiyle basılması şarttır C. Faks yoluyla iletilen emirlere ilişkin talimatın, faks cihazı tarafından otomatik olarak yazılan, göndericinin faks numarası, tarih ve zaman bilgilerini kapsaması zorunludur. D. Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde, sözlü emrin varlığını ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir E. Türev araçlar için alınan emirler Türev Piyasalar Emir Takip Formuna fiyat önceliğine göre otomatik olarak kayıt edilir
23- Aşağıda ticaret unvanı yer alan aracı kurumlardan hangisi dar yetkili aracı kurumdur? A. ZEUS Yatırım A.Ş.
27- Paya dayalı kitle fonlamasına ilişkin düzenlemelere göre, kitle fonlama platformlarının Sermaye Piyasası Kurulunca listeye alınabilmesi için aşağıdakilerden hangisinin oluşturulması zorunlu değildir? A. Risk Yönetim Sistemi B. Bilgi Sistemleri Altyapısı C. Muhasebe ve Operasyon Birimi D. Teftiş Birimi E. Yatırım Komitesi
B. TETA Yatırım Menkul Değerler A.Ş. C. ALFA Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. D. DOLFİN menkul A.Ş. E. VENÜS menkul kıymetler A.Ş.
5
Yatırım Kuruluşları
32- Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun Yatırım Hizmetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında düzenlemesi uyarınca, yatırım danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında yatırım kuruluşları tarafından uyulması gereken ilke ve esaslar arasında yer almaz? A. Yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması ve objektif olunması B. Sunulan yorum ve tavsiyelerin güvenilir kaynak, Belge, rapor ve analizlerle desteklenmesi C. Sermaye piyasası araçlarının, belli bir getiri sağlayacağı yönünde yazılı veya sözlü taahhütte bulunulması D. Yatırımcıların yerindelik testi kapsamında elde edinilen bilgiler dikkate alınarak en uygun yatırım kararını almalarını sağlayacak yönde tavsiyede bulunulması E. Yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarının, yatırımcılara duyurulmadan önce kendilerinin veya üçüncü şahısların lehine kullanılmaması
I. Müşteri numarası ve hesap numarası. II. Müşterinin ve varsa müşteriye vekalet eden kişinin adı ve soyadı ya da unvanı. III. Sıra numarası. IV. Emir tipi. V. Emrin iletilme şekli 28- Yukarıdakilerden hangisi/ hangileri müşteri emir formunda bulunması gereken bilgilerdendir? A. I-II-III B. II-III-IV C. II-III-IV-V D. Yalnız I E. I-II-III-IV-V piyasası faaliyetlerinden olan yan hizmetler kapsamında değildir? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. B. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi 29- Aşağıdakilerden hangisi sermaye C. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması. D. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması. E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması.
I- Portföy yönetim şirketleri II- Ticari Bankalar III- Kalkınma ve yatırım bankaları IV- Yatırım danışmanlığı şirketleri
33- Kuruldan gerekli faaliyet iznini almak kaydıyla yukarıdaki kurumlardan hangisi/hangileri halka arza aracılık faaliyetinde bulunabilir?
30- Sermaye Piyasası Kurulu’nun Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında düzenlemeleri uyarınca aşağıdakilerden hangisi “Bireysel Portföy Yöneticiliği” faaliyetinde bulunmaya yetkili kuruluşlardan biri değildir?
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I, II ve III E. I, II ve IV
A. Yatırım bankaları B. Mevduat bankaları C. Kalkınma bankaları D. Aracı kurumlar E. Portföy yönetim şirketleri
34- Müşterinin yatırım amaçları, mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının yetkili kuruluşlar tarafından değerlendirilmesi ve buna uygun portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti verilmesini kapsayan test aşağıdakilerden hangisidir? A. Farkındalık testi B. Stres testi
31- Aşağıdakilerden
hangisi
“Yatırım yetkili
Danışmanlığı” faaliyetinde
bulunabilecek
kuruluşlar arasında yer almaz?
A. Aracı Kurumlar, B. Yatırım Bankaları C. Kalkınma Bankaları D. Portföy Yönetim Şirketleri E. Mevduat Bankaları
C. Uygunluk testi D. Yerindelik testi E. Risk ölçüm testi
6
Yatırım Kuruluşları
35- Yatırım kuruluşu tarafından pazarlanan ya da müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla, müşterilerin söz konusu ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesi aşağıdaki testlerden hangisini ifade etmektedir. A. Stres testi B. Yapılandırma testi 36- Işlem aracılığı ve portföy aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunan ve aracılık hizmetine konu olan sermaye piyasası araçlarının, bireysel portföy yöneticiliğine ilişkin yönetilen portföylerin, aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığına ilişkin olarak ise halka arzına aracılık edilen sermaye piyasası araçlarının saklanması aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilir? C. Risk ölçüm testi D. Yerindelik testi E. Uygunluk testi
40- Aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Piyasa yapıcılığı faaliyeti kapsamında iletilen kotasyon emirleri için Müşteri Emri Formu düzenlenmesi zorunlu değildir B. Aracı kuruluşların sermaye piyasası faaliyetleri dolayısıyla aldıkları ve yaptıkları her türlü belgeleri düzenli ve tasnif edilmiş bir biçimde 10 yıl saklamaları zorunludur C. Elektronik ortamda alınan emirlere ilişkin belgeler ile faks kayıtları düzenleme tarihinden itibaren 10 yıl süreyle saklanır D. Sözlü emirlerde ilişkin ses kayıtları emir tarihinden sonra gelen takvim yılı başından itibaren 3 sene süreyle saklanır E. Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların ihtilaf sonuçlanıncaya kadar muhafazası zorunludur. 41- Yatırım kuruluşların yükümlülüklerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Bir kişinin aracı kurum sermayesinin veya oy haklarının %10’u veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması Kurulun iznine tabidir. B. Aracı kurumda yönetim imtiyazı veren ya da intifa hakkı taşıyan payların devri herhangi bir orana bakılmaksızın Kurul iznine tabidir C. Bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin %10’unun altına düşmesi sonucunu verecek pay satışı durumunda, satış yapılmadan önce Kuruldan izin alınması zorunludur D. Yatırım kuruluşları iletişim bilgileri, internet sitesi adresi, vergi kimlik numarası ve ticaret sicil numarası bilgileri ile bunlarda meydana gelen değişiklikleri keyfiyeti izleyen 3 iş günü içinde Birliğe bildirmesi zorunludur E. Aracı kurumların yapabilecekleri iştirakleri toplamı öz sermayelerinin %25’ini aşamaz I. Aracı Kurumu temsil etmek II. Aracı kurumun yetkili olduğu sermaye piyasası faaliyetlerinin tanıtımını yapmak III. Müşteri emirlerini aracı kuruma iletmek 42- Yukarıdaki faaliyetlerden hangileri aracı kurum irtibat bürosunun görevleri arasında yer alır?
A. Sınırlı saklama hizmeti B. Genel saklama hizmeti C. Tam saklama hizmeti D. Takas hizmeti E. Net teminatlandırma hizmeti
37- Yetkili olunan ve işlemi yapılan yatırım hizmet ve faaliyetlerinden bağımsız olarak sunulan saklama hizmeti aşağıdakilerden hangisidir?
A. Sınırlı saklama hizmeti B. Genel saklama hizmeti C. Tam saklama hizmeti D. Takas hizmeti E. Net teminatlandırma hizmeti
38- “ Belli bir kişiye veya mali durumları, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yönelik olmamak kaydıyla müşterilere veya dağıtım kanallarına sunulan bilgilerin müşteri ile bire bir paylaşılması faaliyeti aşağıdakilerden hangisinin kapsamındadır?
A. Kazançlı yatırım tavsiyesi B. Genel Yatırım tavsiyesi C. Özel yatırım tavsiyesi D. Kısmi yatırım tavsiyesi E. Sınırlı yatırım tavsiyesi
39- Portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar 6362 sayılı kanununa göre nasıl gruplandırılır? A. Dar yetkili
A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. II ve III E. I, II ve III
B. Kısmi yetkili C. Geniş yetkili D. Tam yetkili E. Sınırlı yetkili
7
Yatırım Kuruluşları
43- Aşağıdakilerden hangisinin tedrici tasfiye işlemleri Yatırımcı tazmin merkezi tarafından yürütülür?
47- Kendi yatırım kararlarını verebilecek ve üstlendiği riskleri değerlendirebilecek tecrübe, bilgi ve uzmanlığa sahip müşteri aşağıdakilerden hangisidir? A. Nitelikli yatırımcı B. Profesyonel müşteri
A. Tüketici Finans Şirketleri B. Finansal Kiralama Şirketleri C. Faktoring Şirketleri D. Aracı Kurumlar E. Mevduat Bankaları
C. Uzman müşteri D. Genel Müşteri E. Nitelikli müşteri
44- Aşağıdakilerden hangisi Aracı Kurumların faaliyet geçmek için aranan genel şartları arasında yer almaz? A. Çalışacak personele ilişkin olarak gerekli şartların sağlanması B. Müdür ve yardımcılarının gerekli şartların sağlanması. C. Faaliyetlerin sağlıklı şekilde yürütülmesini teminen gerekli bilgi işlem altyapısının oluşturulmuş olması. D. Aracı kurum nezdinde bulunan varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması. E. Kurucuların kanunda yazılı suçlardan kesinleşmiş mahkûmiyetinin bulunmaması 45- Aşağıda yer alan “İç kontrol Elemanı”na ilişkin özelliklerden hangisi yanlıştır? A. İç kontrol elemanının eğitim şartına ek olarak en az 3 yıllık mesleki tecrübeye sahip olması gerekmektedir B. İç kontrol elemanı Düzey 2 Lisansına sahip olması gereklidir C. Türev araçlar üzerinde portföy aracılığı faaliyetinde bulunacak aracı kurumların asgari olarak bir personelini iç kontrol elemanı olarak istihdam etmesi zorunludur D. İç kontrol biriminin kurulmadığı durumlarda bu görev 46- Tezgahüstü türev araç işlemlerine ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Bu faaliyeti yerine getirecek kuruluşlar işlem yapacakları türev araç türlerine ve türev araç türlerine konu dayanak varlıklara bir liste oluşturmak zorundadır B. Listede yapılacak her türlü değişiklik de yatırım kuruluşunun internet sitesinde ilan edilmeli ve ilanı takip eden beş iş günü içinde Birliğe gönderilmelidir C. Her müşterinin alabileceği pozisyon büyüklüğüne ilişkin pozisyon limiti belirlemeleri gereklidir D. Teminat durumları ile ilgili olarak en az haftalık olarak raporlama yapılması gereklidir. E. Teminatlandırma politikasında yapılacak değişiklik önerilerinin Genel kurul tarafından karara bağlanması gereklidir. teftiş birimi tarafından yerine getirilebilir E. İç kontrol biriminin kurulması zorunludur
I- Son 1 yıl içinde, her 3 aylık dönemde en az 500.000 Türk Lirası hacminde ve en az 10 adet işlem gerçekleştirmiş olmaları II- Nakit mevduatlarının ve sahip olduğu sermaye piyasası araçlarının da dâhil olduğu finansal varlıkları toplamının 1.000.000 Türk Lirası tutarını aşması III- Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmış olması IV- Aktif toplamının 10.000.000 Türk Lirası olması
48- Yukarıdakilerden hangisi/ hangileri 6362 sayılı kanunda tanımlanan “Talebe dayalı profesyonel kabul edilen müşteri”ye ilişkin esaslar arasında yer almaz? A. I-II-IV B. Yalnız III
C. I ve II D. I ve III E. Yalnız IV
49- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının yapamayacakları işler arasında yer almaz? A. Çalışanlarının ve müşterilerinin olağan müşteri-aracı kurum ilişkisi dışındaki imkânlardan yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarına işlem yapmalarına olanak sağlayamaz B. Mevzuatın imkân verdiği haller hariç olmak üzere sermaye piyasası araçları dışında kendi mali taahhütlerini içeren evrak çıkaramaz C. Mevzuatın imkân verdiği haller hariç olmak üzere ödünç para verme işlemleri yapamaz D. Fiktif hesap açamaz, işlemlerini kayıt dışı bırakamaz E. Kendi portföyünden müşteri alım satım emirlerini karşılayamaz
8
Yatırım Kuruluşları
50- Aracı Kurumların Merkez Dışı Örgütleri ile ilgili aşağıda yer ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurumların şube açmaları için; Hizmetin gerektirdiği yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış, iş yerinin amaca uygun olarak tefriş edilmiş olması gerekmektedir B. Aracı kurumların merkez dışı örgütleri şube, acente ve irtibat bürolarından oluşur C. İrtibat büroları sadece müşteri emirlerini aracı kuruma iletebilir. D. İzin başvuruları Kurul tarafından 30 iş günü içinde sonuçlandırılır. E. Aracı kurumların şubelerini nakletmesi halinde de şube açmaları için aranan şartlar aranır ve eski şubeye ilişkin tescil terkin edilerek yeni şube tescil ve ilan ettirilir. 51- Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurumu değildir? a. Portföy Yönetim Şirketleri b. İpotek Finansmanı Kuruluşları
55- Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı SP Kanunda tanımlanan yatırım kuruluşu kavramı içinde yer almaz? a. Portföy yönetim şirketleri b. Mevduat Bankaları c. Aracı kurumlar
d. Yatırım bankaları e. Katılım Bankaları
56- Kurulun yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin esaslar ile ilgili düzenlemeleri uyarınca emir iletimine aracılık ve/veya yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini yürütecek olan aracı kurum hangi sınıflandırmada yer alır? a. Geniş yetkili b. Dar yetkili
c. Kısmi yetkili d. Tam yetkili e. Sınırlı yetkili
c. Konut Finansmanı Fonları d. Varlık Kiralama Şirketleri e. Emlak Yönetim Şirketleri
57- Aşağıdakilerden hangisi Sermaye veya oy haklarının doğrudan veya dolaylı olarak %10 veya daha fazlasını temsil eden paylar ile bu oranın altında olsa dahi yönetim kurullarına üye belirleme imtiyazı veren paylara sahip ortağı ifade etmektedir? a. Sınırlı ortak b. İmtiyazlı ortak c. Önemli etkiye sahip ortak
52- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşu değildir? a. Mevduat bankaları b. Kalkınma bankaları
c. Katılım bankaları d. Varlık bankaları e. Aracı kurumlar
d. Komandite ortak e. Komanditer ortak
53- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşu değildir? a. Acar Menkul Değerler A.Ş. b. Tacirler Yatırım A.Ş.
c. İntegralMenkul Değerler A.Ş. d. Piramit Menkul Kıymetler A.Ş. e. Sanko Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
58- Aşağıdakilerden hangisi “Kurulun yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin esaslar ile ilgili düzenlemeleri uyarınca portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve/veya aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini yürütecek olan aracı kuruma” örnektir? a. Burganbank A.Ş. b. Tera Menkul Değerler A.Ş.
I. Merkezî takas kuruluşları II. Merkezî saklama kuruluşları III. Veri depolama kuruluşları IV. İpotek finansmanı kuruluşları
c. TEB Yatırım Menkul Değerler A.Ş. d. Referans Menkul Değerler A.Ş. e. Akbank A.Ş.
54- Yukarıdakilerden
hangisi
Sermaye
Piyasası
Kurumudur?
a. I-II b. I-II-III c. Hepsi d. Yalnız I e. III-IV
9
Yatırım Kuruluşları
59- Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları ifade etmektedir. Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarından biridir? a. Yatırım ortaklıkları b. Yatırım fonları
62- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının Faaliyete geçmesi için aranan genel şartlar arasında yer almaz? a. Çalışacak personelin tebliğde belirtilen şartları sağlaması b. Genel müdür ve yardımcılarının tebliğde belirtilen şartları sağlaması c. Gerekli bilgi işlem altyapısının oluşturulmuş olması. d. Aracı kurum nezdinde bulunan varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması e. Kuruluş için Kuruldan izin almasını takiben 3 ay içinde faaliyet izni almak üzere SP Kurula başvurmuş olması 63- Aracı kurumlara faaliyet izni verilebilmesi için organizasyon yapılarının tebliğde belirtilen şartları taşıması gerekir. Aşağıdakilerden hangisi bu şartlara ilişkin yanlış bir bilgidir? a. Tercih edilen yatırım hizmet ve faaliyet konularına uygun hizmet birimlerinin kurulmuş olması b. Yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış olması c. Belge, kayıt ve muhasebe işlemlerini yürütecek sorumlu birimin oluşturulmuş olması d. Tercih edilen hizmet ve faaliyet konularına uygun ve Kurulun aracı kurumların iç denetim sistemi ile ilgili düzenlemeleri çerçevesinde sağlıklı bir yönetim yapısının oluşturulmuş olması e. Aracı kurum genel müdür ve genel müdür yardımcılarının mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az 5 yıllık meslekî deneyime sahip olması 64- Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğe göre aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde müşteriye işlem yaptırılamaz b. İşlem aracılığı faaliyetinde bankalar tarafından paylar, paylara dayalı türev araçlar, pay endeksine dayalı türev araçlar ile kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere sermaye piyasası araçları üzerine işlem yapılabilir c. Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden alınan teminatlar merkezi takas kuruluşlarına raporlanır ve alınan teminatlar merkezi takas kuruluşları nezdinde tutulur. d. Yatırımcının piyasa koşullarından dolayı teminatından daha fazla zarara uğraması halinde söz konusu zarar müşteriden talep edilebilir e. Tezgahüstü türev araç işlemleri gerçekleştirecek yatırım kuruluşları işlem yapacakları türev araç türlerine ilişkin liste oluşturmak zorundadır
c. Varlık kiralama şirketleri d. Portföy yönetim şirketleri e. Kalkınma ve yatırım bankaları
60- Aracı kurumların kuruluşuna Kurulca izin verilebilmesi için aşağıdaki şartlardan hangisini taşıması gerekmemektedir? a. Kuruluş sermayelerinin tebliğde belirtilen tutardan az olmamalıdır b. Esas sözleşmelerinin Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygun olmalıdır c. Kurucularının Kanunda ve ilgili düzenlemelerde belirtilen şartları haiz olmalıdır d. Ortaklık yapısının anlaşılabilir olmalıdır e. Öz sermayesi Kurulun sermaye yeterliliği ile ilgili düzenlemeleri uyarınca aranan asgari öz sermaye tutarından az olmamalıdır 61- Aracı kurumlara ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Aracı kurumların işletme adı veya marka kullanmak istemeleri halinde Kuruldan izin almaları zorunludur. b. Aracı kurumların yazılı ve görsel basın-yayın organlarında yer alacak her türlü ilan ve reklamlar ile tüm yazışmalarında işletme adları ile birlikte ticaret unvanlarını kullanmaları şarttır. c. Aracı kurumların ticaret unvanları sadece yönetim çoğunluğunun değişmesine yol açacak şekilde pay sahipliğinin değişmesi halinde pay sahipliğindeki değişmeyi göstermek veya yasal zorunlulukları yerine getirmek amacıyla değiştirilebilir. d. Aracı Kurumların Sermaye veya oy haklarının doğrudan veya dolaylı olarak %51 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip ortaklar önemli etkiye sahip ortak olarak tanımlanır e. Aracı kurumların dönüşüm işlemleri ile esas sözleşme değişikliklerinde Kurulun uygun görüşünün alınması zorunludur.
10
Yatırım Kuruluşları
65- Kaldıraçlı işlemlerde teminatların izlenmesi ve raporlanması ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden alınan teminatlar merkezi takas kuruluşlarına raporlanır b. Kaldıraçlı işlemlerde alınan teminatlar portföy yönetim şirketleri nezdinde tutulur. c. İşlem aracılığına yetkili aracı kurumlar merkezi takas kuruluşu nezdinde müşteri bazında hesapları açar. d. Merkezi takas kuruluşu nezdinde müşteri bazında teminat takibi işlem aracılığına ve portföy aracılığına yetkili kuruluşlar tarafından yapılır. e. Portföy aracılığına yetkili aracı kurumlar günlük olarak bir önceki güne ilişkin işlem detaylarını merkezi takas kuruluşuna bildirirler.
68- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarında ihtisas personeli olarak ifade edilmez a. Müşteri Temsilcisi b. İrtibat Bürosu Sorumlusu c. Yatırım Danışmanı d. Kurumsal Finansman Uzmanı e. Portföy Yöneticisi 69- Yetkili kuruluşlarda sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmesi ile ilgili olarak fiyat tespit raporu hazırlanmasından sorumlu olan personel aşağıdakilerden hangisidir? a. Müşteri Temsilcisi b. İrtibat Bürosu Sorumlusu c. Yatırım Danışmanı d. Kurumsal Finansman Uzmanı e. Portföy Yöneticisi 70- Yetkili kuruluşlarda vekil sıfatıyla, müşterilerin mali durumuna, risk-getiri tercihlerine ve yatırım süresine uygun portföylerin oluşturulmasından sorumlu olan personel aşağıdakilerden hangisidir? a. Müşteri Temsilcisi b. İrtibat Bürosu Sorumlusu c. Yatırım Danışmanı d. Kurumsal Finansman Uzmanı e. Portföy Yöneticisi I. Aracı kurumlar
66- Müşteri A’nın hesabında 3.000 TL tutarında nakdi bulunmaktadır. Müşteri A aracı kurumdan kredi kullanarak hisse senedi almak istemektedir. Bu durumda müşterinin alabileceği azami kredi tutarı ne kadardır?
a. 1.750 TL b. 2.500 TL c. 3.000 TL d. 6.000 TL e. 5.000 TL
67- Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım İşlemlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Kredili olarak alınan veya özkaynak olarak yatırılan sermaye piyasası araçları aracı kurum adına ve müşteriler itibarıyla,takasbankta saklanır b. Bankalar tarafından sermaye piyasası aracı alımı amacıyla müşterilere kredi kullandırılması durumunda, özkaynak olarak alınan sermaye piyasası araçları müşteriler bazında banka kayıtlarında izlenir c. Aracı kurumlar tarafından müşterilere bankalar aracılığıyla kredi kullanılması durumunda teminata verilen sermaye piyasası araçları ilgili kredi veren kuruluş adına Takasbank’ta saklanır. d. Kredili alımı işlemi yapılan sermaye piyasası araçlarının, ilgili listeden çıkarılması durumunda kredi muaccel hale gelir e. Özkaynağın, tamamlama bildiriminin müşteriye yapıldığı tarihten itibaren 3 iş gününü geçmeyecek şekilde tamamlanmaması halinde, aracı kurum ayrıca bir ihbarname göndermesine gerek kalmaksızın, kredili olarak alınan ve/veya özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarını satarak krediyi kapatma yetkisine sahiptir
II. Kalkınma bankaları III. Mevduat bankaları IV. Yatırım bankaları
71- Sermaye Piyasası Kurulundan izin almak kaydıyla yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek kuruluşlar arasında yukarıdakilerden hangisi/hangileri yer almaktadır? A) Yalnız I
B) I,II,III C) I,III,IV D) I,II,IV E) I,II,III,IV
72- Bireysel portföy yöneticiliği hizmeti sunan yatırım kuruluşlarının bünyesinde bulundurma zorunda olduğu birim aşağıdakilerden hangisidir? a. Pazarlama b. Reklam tanıtım c. Araştırma d. Rekabet e. Hukuk
11
Yatırım Kuruluşları
73- Aracı kurumların, Sermaye Piyasası Kurumları ve Borsalara yapabilecekleri iştirakleri toplamına ilişkin sınır aşağıdakilerden hangisidir? a. Özsermayelerinin %25’ine kadar b. Ödenmiş sermayelerinin%25’ine kadar c. Karların %75’ine kadar d. Aktif toplamların %5’ine kadar e. Bilanço büyüklüklerin %2’sine kadar
77- Sermaye çerçevesinde, aşağıdakilerden hangisi aracı kuruluşları kuruluş şartlarından biri değildir? A) Kurucularının müflis olmaması B) Kamu yararına faaliyette bulunmak üzere kurulmuş olmaları C) Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması D) Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması E) Esas sözleşmelerinin Sermaye Piyasası Kanunu'na uygun olması piyasası mevzuatı 78- Saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak müşterilere kurulan belge kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde hangi periyodlarla bildirim yapması gerekmektedir? A. 15 günde bir B. Ayda bir 79- Kaldıraçlı işlemlere ilişkin aşağıdaki araçlardan hangisi teminat olarak kabul edilemez? A. Kamu Borçlanma Araçları, B. A gurubu paylar C. Fon Katılma Payları D. Borsada işlem görmek kaydıyla Özel Sektör Borçlanma Araçları E. Yatırım kuruluşu varantları 80- Aracı kurumların ortaklık yapısı değişikliklerine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) Bir kişinin aracı kurum sermayesinin veya oy haklarının %10’u veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması Kurulun iznine tabidir. B) Bir gerçek kişi veya bir tüzel kişinin, aralarında istihdam ilişkisi, akdi ilişki ya da sair nedenlerle birlikte hareket ettiği Kurul tarafından belirlenenlere ait paylar bir kişiye ait addolunur C) Bir kişinin, doğrudan veya dolaylı olarak, aracı kurum sermayesinin %13, %27, %33 veya%55 nin altında pay iktisap etmesi halinde takip eden 15 gün içinde Sermaye Piyasası Kuruluna bildirimde bulunulur. D) Bir ortağa ait payların %10, %20, %30 veya%50 nin üstüne çıkması sonucunu veren pay devirleri Sermaye Piyasası Kurulunun iznine tabidir. C. 3 ayda bir D. 6 ayda bir E. Yılda bir E) Yönetimsel veya denetimsel imtiyaz veren veya intifa hakkı taşıyan hisse senetlerinin devri herhangi bir orana bakılmaksızın Sermaye Piyasası Kurulunun iznine tabidir.
74- A şirketi müşterisinden almış olduğu hisse senedi alım emrini B şirketine iletmiştir. B şirketi de bu emri borsaya ileterek gerçekleştirmiştir. B şirketinin yapmış olduğu faaliyet hangi yatırım hizmet faaliyeti içinde yer alır? A. Emir iletimine aracılık faaliyeti
B. İşlem aracılığı faaliyeti C. Portföy aracılığı faaliyeti D. Yatırım danışmanlığı faaliyeti E. Portföy yöneticiliği faaliyeti
75- Yatırım kuruluşlarının yükümlülüklerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır ? A. Elektronik ortamda aldıkları emirler için yazılı veya sözlü olarak kabul ettikleri diğer emirlerin iletilmesinde öncelik kurallarına riayet etmek B. Elektronik kayıtları düzenleme tarihinden itibaren 10 yıl süreyle saklamak C. Alınan emirler için Kurulun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan yükümlülükleri sağlamak D. Risk bildirim formlarının birer örneğine elektronik ortamda yer vermek E. Elektronik ortamda kabul edilen emirlerin izlenmesi, iletilmesi, bu emirlere ilişkin kayıtların tutulması ve müşterilerle iletişimin sağlanması için yeterli sayıda personel istihdam etmek 76- Aşağıdakilerden hangisi dar yetkili aracı kurumun yükümlülüklerinden biri değildir? A. Borsaya Üye Olma B. İşletme adı veya marka kullanım izinleri, konuya ilişkin Kurul izninin tebliğini izleyen 10 iş günü içinde ilgili ticaret siciline tescil ettirme
C. Yatırım Danışmanlığı Yapma D. Çerçeve Sözleşme İmzalama E. TSPB’YE üye olma
12
Yatırım Kuruluşları
I. Aracı Kurumu temsil etmek II. Aracı kurumun yetkili olduğu sermaye piyasası faaliyetlerinin tanıtımını yapmak III. Müşteri emirlerini gerçekleştirmek 81- Yukarıdaki faaliyetlerden hangileri aracı kurum irtibat bürosunun görevleri arasında yer alır?
I. Kollektif Yatırım Kuruluşları II. Varlık Yönetim Şirketleri III. Portföy yönetim şirketleri IV. Emeklilik Yatırım Fonları V. Sigorta Şirketleri
84- Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğe göre, yukarıdaki kuruluşlardan hangisi profesyonel müşteridir? A. Yalnız IV B. Yalnız V C. I, II ve III D. I, IV,ve V E. Hepsi 85- Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinin portföy aracılığı faaliyeti kapsamında yürütülüyor olması durumunda, müşterilere sunulacak alım satım fiyatları arasındaki farklar Borsa tarafından belirlenir B. Yatırım kuruluşları tarafından açıklanan alım satım fiyatları arasındaki farkların genel piyasa koşullarına uygun ve tutarlı bir şekilde sürdürülmesi gerekmektedir. C. Yatırım kuruluşları tarafından sunulan alım satım fiyat farklarının sabit veya değişken olarak belirlenmesi mümkündür. D. Yatırımcıların her ne surette olursa olsun yatırım kuruluşları nezdinde bulunan nakit ve sermaye piyasası araçları, yatırım kuruluşlarının malvarlıklarından ayrı olarak müşteri bazında izlemelidir E. Yatırım kuruluşları, müşteriler tarafından işlem teminatı olarak verilen kıymetlerin cari değerinin tamamını ya da belirli bir yüzdesini teminat olarak kabul etmeye yetkilidir 86- Sermaye Piyasası Düzenlemeleri uyarınca, aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların yatırım hizmet ve faaliyetinde bulunmak üzere faaliyet izni almak talebiyle Sermaye Piyasası Kuruluna başvurmaları hâlinde aranan şartlardan biri değildir? A. Asgari kuruluş sermayesinin tamamen ödenmiş olması. B. Belge, kayıt ve muhasebe işlemlerini yürütecek sorumlu birimin oluşturulmuş olması C. İç kontrol, teftiş ve risk yönetim sistemlerinden oluşan iç denetim sistemini içerecek şekilde oluşturulmuş olması D. Sunulacak hizmetlere ilişkin gerekli iş akış prosedürleri, iş süreçleri ve görev tanımlarının oluşturulmuş olması E. Takas ve operasyon sorumlusu ve türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu olarak çalışacakların en az 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olması
A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) I ve III E) I, II ve III
I. Şube II. İrtibat bürosu III. Acente
IV. Bölge müdürlüğü 82- Yukarıdakilerden
hangileri kurumların yurtdışında açabilecekleri merkez dışı örgütler arasında yer alır? aracı
A) Yalnız IV B) Yalnız II C) Yalnız III
D) I ve II E) I ve III
83- Sermaye piyasası mevzuatına göre aşağıdakilerden hangisi, aracı kurumların kuruluş şartlarından biri değildir? A) Kurucuların müflis olmaması B) Kurucuların, aracı kurum ortağı olmanın gerektirdiği itibara sahip olması C) Belge, kayıt ve muhasebe işlemlerini yürütecek sorumlu birimin oluşturulmuş olması D) Kurucuların, aracı kurum kurucusu olmanın gerektirdiği mali güce sahip olması E) Ödenmiş sermayenin Sermaye Piyasası Kurulunca belirlenecek tutardan az olmaması
13
Yatırım Kuruluşları
91- Yatırım kuruluşları için portföy aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan şartlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almamaktadır? A. Sınırlı saklama hizmeti vermek üzere faaliyet izni almış olması gerekmektedir B. Risk yönetim birimini oluşturmuş olması gerekmektedir C. Münhasıran istihdam edilmiş ve finans piyasalarında en az 3 yıllık deneyime sahip bir birim yöneticisi ile ona bağlı olarak çalışacak yeterli sayıda ihtisas personelini görevlendirmiş olması gerekmektedir D. Birim yöneticisi ve ihtisas personelinin yapılacak işlemlerin niteliğine göre sermaye piyasası faaliyetleri ileri düzey veya türev araçlar lisansına sahip olması gerekmektedir E. İşlemlerin gerçekleştireceği piyasalar ile varsa birlikte çalışacağı emir iletimine aracılığa işlem aracılığına ve portföy aracılığına yetkili kuruluşların listesi ile bu sürecin nasıl işleyişine ilişkin emir gerçekleştirme politikasını belirlemiş olması gerekmektedir
I. TEFAS'ta işlem gören likit fonlar II. Türev ürünler III. Borsada işlem gören DİBS'ler IV. Pay senetleri V. Özel sektör borçlana senetleri
87- Yatırım kuruluşları tarafından pazarlanan ya da müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla, yapılan uygunluk testi, müşterinin bilgilendirilmesi şartıyla yukarıdaki ürünlerden hangisi için yapması zorunlu değildir? A. Yalnız I
B. II, IV C. I, III D. III, V E. I, II, III
88- Aracı kurumların şube açmaları için aşağıdaki şartlardan hangisini sağlamak zorunda değildir? A. Hizmetin gerektirdiği yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış, iş yerinin amaca uygun olarak tefriş edilmiş olması B. Faaliyet uygun muhasebe sistemi ile kayıt ve belge düzeninin, süratli bir iş akışı ve iletişimin kurulmuş olması C. Bir şube müdürü ile şubenin ihtiyacına göre yeterli sayıda ihtisas personelinin istihdam edilmiş olması D. Aracı kurumların şubelerini nakletmesi eski şubeye ilişkin tescil terkin edilmesi yeni şubenin tescil ve ilan ettirilmesi E. Aracı kurumlar, şubelerinde yürüttükleri aracılık faaliyeti ile ilgili muhasebe kayıtlarını şubelerinde tutması 89- Aşağıdakilerden hangisi Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliğine göre Yatırım Kuruluşu yöneticilerinden biri olarak kabul edilemez?
92- Aracı kurumların hukuki şekli aşağıdakilerden hangisidir?
A. Kurucu ortaklık B. Anonim ortaklık C. Adi ortaklık D. Holding E. Yatırım ortaklığı
I. Hangi tür hizmetleri sunmaya yetkili olduklarına, II. Varsa lehine faaliyet gösterilen kuruluşu tanıtıcı bilgilere, III. Yapılan işlemlerin asgari unsur ve risklerine, IV. Alınan kişisel verilerin saklama ve kullanım koşullarına, V. Emir iletimi, işlemlerin gerçekleştirilmesi ve takas veya tasfiyesinin nasıl yapılacağı 93- Yukarıdakilerden hangisi/hangileri yatırım kuruluşlarının internet sitelerinde bulunması gereken bilgilerden biridir?
A. Yönetim Kurulu Üyeleri B. Genel Müdür Yardımcıları C. Şube Müdürü D. İrtibat Bürosu Sorumlusu E. Portföy Yöneticisi
90- Aşağıdaki konulardan hangisi Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliğinde düzenlenmemiştir? A. Aracı kurumların faaliyete geçmeleri için aranan genel şartlar B. Aracı Kurumların Yatırım Hizmetleri Ve Faaliyetleri C. Aracı kurum personele ilişkin şartlar D. Aracı kurumların merkez dışı örgütleri E. Yatırım kuruluşlarının yapamayacakları iş ve işlemler
A. I-II-IV B. II-IV-V C. III-IV-V D. Hepsi E. IV-V
14
Page 1 Page 2 Page 3 Page 4 Page 5 Page 6 Page 7 Page 8 Page 9 Page 10 Page 11 Page 12 Page 13 Page 14 Page 15 Page 16 Page 17 Page 18 Page 19 Page 20 Page 21 Page 22 Page 23 Page 24 Page 25 Page 26 Page 27 Page 28 Page 29 Page 30 Page 31 Page 32 Page 33 Page 34 Page 35 Page 36 Page 37 Page 38 Page 39 Page 40 Page 41 Page 42 Page 43 Page 44Made with FlippingBook interactive PDF creator