Yatırım Kuruluşları
59- Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları ifade etmektedir. Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarından biridir? a. Yatırım ortaklıkları b. Yatırım fonları
62- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının Faaliyete geçmesi için aranan genel şartlar arasında yer almaz? a. Çalışacak personelin tebliğde belirtilen şartları sağlaması b. Genel müdür ve yardımcılarının tebliğde belirtilen şartları sağlaması c. Gerekli bilgi işlem altyapısının oluşturulmuş olması. d. Aracı kurum nezdinde bulunan varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması e. Kuruluş için Kuruldan izin almasını takiben 3 ay içinde faaliyet izni almak üzere SP Kurula başvurmuş olması 63- Aracı kurumlara faaliyet izni verilebilmesi için organizasyon yapılarının tebliğde belirtilen şartları taşıması gerekir. Aşağıdakilerden hangisi bu şartlara ilişkin yanlış bir bilgidir? a. Tercih edilen yatırım hizmet ve faaliyet konularına uygun hizmet birimlerinin kurulmuş olması b. Yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış olması c. Belge, kayıt ve muhasebe işlemlerini yürütecek sorumlu birimin oluşturulmuş olması d. Tercih edilen hizmet ve faaliyet konularına uygun ve Kurulun aracı kurumların iç denetim sistemi ile ilgili düzenlemeleri çerçevesinde sağlıklı bir yönetim yapısının oluşturulmuş olması e. Aracı kurum genel müdür ve genel müdür yardımcılarının mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az 5 yıllık meslekî deneyime sahip olması 64- Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğe göre aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde müşteriye işlem yaptırılamaz b. İşlem aracılığı faaliyetinde bankalar tarafından paylar, paylara dayalı türev araçlar, pay endeksine dayalı türev araçlar ile kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere sermaye piyasası araçları üzerine işlem yapılabilir c. Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden alınan teminatlar merkezi takas kuruluşlarına raporlanır ve alınan teminatlar merkezi takas kuruluşları nezdinde tutulur. d. Yatırımcının piyasa koşullarından dolayı teminatından daha fazla zarara uğraması halinde söz konusu zarar müşteriden talep edilebilir e. Tezgahüstü türev araç işlemleri gerçekleştirecek yatırım kuruluşları işlem yapacakları türev araç türlerine ilişkin liste oluşturmak zorundadır
c. Varlık kiralama şirketleri d. Portföy yönetim şirketleri e. Kalkınma ve yatırım bankaları
60- Aracı kurumların kuruluşuna Kurulca izin verilebilmesi için aşağıdaki şartlardan hangisini taşıması gerekmemektedir? a. Kuruluş sermayelerinin tebliğde belirtilen tutardan az olmamalıdır b. Esas sözleşmelerinin Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygun olmalıdır c. Kurucularının Kanunda ve ilgili düzenlemelerde belirtilen şartları haiz olmalıdır d. Ortaklık yapısının anlaşılabilir olmalıdır e. Öz sermayesi Kurulun sermaye yeterliliği ile ilgili düzenlemeleri uyarınca aranan asgari öz sermaye tutarından az olmamalıdır 61- Aracı kurumlara ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Aracı kurumların işletme adı veya marka kullanmak istemeleri halinde Kuruldan izin almaları zorunludur. b. Aracı kurumların yazılı ve görsel basın-yayın organlarında yer alacak her türlü ilan ve reklamlar ile tüm yazışmalarında işletme adları ile birlikte ticaret unvanlarını kullanmaları şarttır. c. Aracı kurumların ticaret unvanları sadece yönetim çoğunluğunun değişmesine yol açacak şekilde pay sahipliğinin değişmesi halinde pay sahipliğindeki değişmeyi göstermek veya yasal zorunlulukları yerine getirmek amacıyla değiştirilebilir. d. Aracı Kurumların Sermaye veya oy haklarının doğrudan veya dolaylı olarak %51 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip ortaklar önemli etkiye sahip ortak olarak tanımlanır e. Aracı kurumların dönüşüm işlemleri ile esas sözleşme değişikliklerinde Kurulun uygun görüşünün alınması zorunludur.
10
Made with FlippingBook interactive PDF creator