Yatırım Kuruluşları
65- Kaldıraçlı işlemlerde teminatların izlenmesi ve raporlanması ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden alınan teminatlar merkezi takas kuruluşlarına raporlanır b. Kaldıraçlı işlemlerde alınan teminatlar portföy yönetim şirketleri nezdinde tutulur. c. İşlem aracılığına yetkili aracı kurumlar merkezi takas kuruluşu nezdinde müşteri bazında hesapları açar. d. Merkezi takas kuruluşu nezdinde müşteri bazında teminat takibi işlem aracılığına ve portföy aracılığına yetkili kuruluşlar tarafından yapılır. e. Portföy aracılığına yetkili aracı kurumlar günlük olarak bir önceki güne ilişkin işlem detaylarını merkezi takas kuruluşuna bildirirler.
68- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarında ihtisas personeli olarak ifade edilmez a. Müşteri Temsilcisi b. İrtibat Bürosu Sorumlusu c. Yatırım Danışmanı d. Kurumsal Finansman Uzmanı e. Portföy Yöneticisi 69- Yetkili kuruluşlarda sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmesi ile ilgili olarak fiyat tespit raporu hazırlanmasından sorumlu olan personel aşağıdakilerden hangisidir? a. Müşteri Temsilcisi b. İrtibat Bürosu Sorumlusu c. Yatırım Danışmanı d. Kurumsal Finansman Uzmanı e. Portföy Yöneticisi 70- Yetkili kuruluşlarda vekil sıfatıyla, müşterilerin mali durumuna, risk-getiri tercihlerine ve yatırım süresine uygun portföylerin oluşturulmasından sorumlu olan personel aşağıdakilerden hangisidir? a. Müşteri Temsilcisi b. İrtibat Bürosu Sorumlusu c. Yatırım Danışmanı d. Kurumsal Finansman Uzmanı e. Portföy Yöneticisi I. Aracı kurumlar
66- Müşteri A’nın hesabında 3.000 TL tutarında nakdi bulunmaktadır. Müşteri A aracı kurumdan kredi kullanarak hisse senedi almak istemektedir. Bu durumda müşterinin alabileceği azami kredi tutarı ne kadardır?
a. 1.750 TL b. 2.500 TL c. 3.000 TL d. 6.000 TL e. 5.000 TL
67- Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım İşlemlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? a. Kredili olarak alınan veya özkaynak olarak yatırılan sermaye piyasası araçları aracı kurum adına ve müşteriler itibarıyla,takasbankta saklanır b. Bankalar tarafından sermaye piyasası aracı alımı amacıyla müşterilere kredi kullandırılması durumunda, özkaynak olarak alınan sermaye piyasası araçları müşteriler bazında banka kayıtlarında izlenir c. Aracı kurumlar tarafından müşterilere bankalar aracılığıyla kredi kullanılması durumunda teminata verilen sermaye piyasası araçları ilgili kredi veren kuruluş adına Takasbank’ta saklanır. d. Kredili alımı işlemi yapılan sermaye piyasası araçlarının, ilgili listeden çıkarılması durumunda kredi muaccel hale gelir e. Özkaynağın, tamamlama bildiriminin müşteriye yapıldığı tarihten itibaren 3 iş gününü geçmeyecek şekilde tamamlanmaması halinde, aracı kurum ayrıca bir ihbarname göndermesine gerek kalmaksızın, kredili olarak alınan ve/veya özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarını satarak krediyi kapatma yetkisine sahiptir
II. Kalkınma bankaları III. Mevduat bankaları IV. Yatırım bankaları
71- Sermaye Piyasası Kurulundan izin almak kaydıyla yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek kuruluşlar arasında yukarıdakilerden hangisi/hangileri yer almaktadır? A) Yalnız I
B) I,II,III C) I,III,IV D) I,II,IV E) I,II,III,IV
72- Bireysel portföy yöneticiliği hizmeti sunan yatırım kuruluşlarının bünyesinde bulundurma zorunda olduğu birim aşağıdakilerden hangisidir? a. Pazarlama b. Reklam tanıtım c. Araştırma d. Rekabet e. Hukuk
11
Made with FlippingBook interactive PDF creator