Yatırım Kuruluşları
73- Aracı kurumların, Sermaye Piyasası Kurumları ve Borsalara yapabilecekleri iştirakleri toplamına ilişkin sınır aşağıdakilerden hangisidir? a. Özsermayelerinin %25’ine kadar b. Ödenmiş sermayelerinin%25’ine kadar c. Karların %75’ine kadar d. Aktif toplamların %5’ine kadar e. Bilanço büyüklüklerin %2’sine kadar
77- Sermaye çerçevesinde, aşağıdakilerden hangisi aracı kuruluşları kuruluş şartlarından biri değildir? A) Kurucularının müflis olmaması B) Kamu yararına faaliyette bulunmak üzere kurulmuş olmaları C) Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması D) Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması E) Esas sözleşmelerinin Sermaye Piyasası Kanunu'na uygun olması piyasası mevzuatı 78- Saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak müşterilere kurulan belge kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde hangi periyodlarla bildirim yapması gerekmektedir? A. 15 günde bir B. Ayda bir 79- Kaldıraçlı işlemlere ilişkin aşağıdaki araçlardan hangisi teminat olarak kabul edilemez? A. Kamu Borçlanma Araçları, B. A gurubu paylar C. Fon Katılma Payları D. Borsada işlem görmek kaydıyla Özel Sektör Borçlanma Araçları E. Yatırım kuruluşu varantları 80- Aracı kurumların ortaklık yapısı değişikliklerine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) Bir kişinin aracı kurum sermayesinin veya oy haklarının %10’u veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması Kurulun iznine tabidir. B) Bir gerçek kişi veya bir tüzel kişinin, aralarında istihdam ilişkisi, akdi ilişki ya da sair nedenlerle birlikte hareket ettiği Kurul tarafından belirlenenlere ait paylar bir kişiye ait addolunur C) Bir kişinin, doğrudan veya dolaylı olarak, aracı kurum sermayesinin %13, %27, %33 veya%55 nin altında pay iktisap etmesi halinde takip eden 15 gün içinde Sermaye Piyasası Kuruluna bildirimde bulunulur. D) Bir ortağa ait payların %10, %20, %30 veya%50 nin üstüne çıkması sonucunu veren pay devirleri Sermaye Piyasası Kurulunun iznine tabidir. C. 3 ayda bir D. 6 ayda bir E. Yılda bir E) Yönetimsel veya denetimsel imtiyaz veren veya intifa hakkı taşıyan hisse senetlerinin devri herhangi bir orana bakılmaksızın Sermaye Piyasası Kurulunun iznine tabidir.
74- A şirketi müşterisinden almış olduğu hisse senedi alım emrini B şirketine iletmiştir. B şirketi de bu emri borsaya ileterek gerçekleştirmiştir. B şirketinin yapmış olduğu faaliyet hangi yatırım hizmet faaliyeti içinde yer alır? A. Emir iletimine aracılık faaliyeti
B. İşlem aracılığı faaliyeti C. Portföy aracılığı faaliyeti D. Yatırım danışmanlığı faaliyeti E. Portföy yöneticiliği faaliyeti
75- Yatırım kuruluşlarının yükümlülüklerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır ? A. Elektronik ortamda aldıkları emirler için yazılı veya sözlü olarak kabul ettikleri diğer emirlerin iletilmesinde öncelik kurallarına riayet etmek B. Elektronik kayıtları düzenleme tarihinden itibaren 10 yıl süreyle saklamak C. Alınan emirler için Kurulun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan yükümlülükleri sağlamak D. Risk bildirim formlarının birer örneğine elektronik ortamda yer vermek E. Elektronik ortamda kabul edilen emirlerin izlenmesi, iletilmesi, bu emirlere ilişkin kayıtların tutulması ve müşterilerle iletişimin sağlanması için yeterli sayıda personel istihdam etmek 76- Aşağıdakilerden hangisi dar yetkili aracı kurumun yükümlülüklerinden biri değildir? A. Borsaya Üye Olma B. İşletme adı veya marka kullanım izinleri, konuya ilişkin Kurul izninin tebliğini izleyen 10 iş günü içinde ilgili ticaret siciline tescil ettirme
C. Yatırım Danışmanlığı Yapma D. Çerçeve Sözleşme İmzalama E. TSPB’YE üye olma
12
Made with FlippingBook interactive PDF creator