Yatırım Kuruluşları
I. Aracı Kurumu temsil etmek II. Aracı kurumun yetkili olduğu sermaye piyasası faaliyetlerinin tanıtımını yapmak III. Müşteri emirlerini gerçekleştirmek 81- Yukarıdaki faaliyetlerden hangileri aracı kurum irtibat bürosunun görevleri arasında yer alır?
I. Kollektif Yatırım Kuruluşları II. Varlık Yönetim Şirketleri III. Portföy yönetim şirketleri IV. Emeklilik Yatırım Fonları V. Sigorta Şirketleri
84- Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğe göre, yukarıdaki kuruluşlardan hangisi profesyonel müşteridir? A. Yalnız IV B. Yalnız V C. I, II ve III D. I, IV,ve V E. Hepsi 85- Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinin portföy aracılığı faaliyeti kapsamında yürütülüyor olması durumunda, müşterilere sunulacak alım satım fiyatları arasındaki farklar Borsa tarafından belirlenir B. Yatırım kuruluşları tarafından açıklanan alım satım fiyatları arasındaki farkların genel piyasa koşullarına uygun ve tutarlı bir şekilde sürdürülmesi gerekmektedir. C. Yatırım kuruluşları tarafından sunulan alım satım fiyat farklarının sabit veya değişken olarak belirlenmesi mümkündür. D. Yatırımcıların her ne surette olursa olsun yatırım kuruluşları nezdinde bulunan nakit ve sermaye piyasası araçları, yatırım kuruluşlarının malvarlıklarından ayrı olarak müşteri bazında izlemelidir E. Yatırım kuruluşları, müşteriler tarafından işlem teminatı olarak verilen kıymetlerin cari değerinin tamamını ya da belirli bir yüzdesini teminat olarak kabul etmeye yetkilidir 86- Sermaye Piyasası Düzenlemeleri uyarınca, aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların yatırım hizmet ve faaliyetinde bulunmak üzere faaliyet izni almak talebiyle Sermaye Piyasası Kuruluna başvurmaları hâlinde aranan şartlardan biri değildir? A. Asgari kuruluş sermayesinin tamamen ödenmiş olması. B. Belge, kayıt ve muhasebe işlemlerini yürütecek sorumlu birimin oluşturulmuş olması C. İç kontrol, teftiş ve risk yönetim sistemlerinden oluşan iç denetim sistemini içerecek şekilde oluşturulmuş olması D. Sunulacak hizmetlere ilişkin gerekli iş akış prosedürleri, iş süreçleri ve görev tanımlarının oluşturulmuş olması E. Takas ve operasyon sorumlusu ve türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu olarak çalışacakların en az 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olması
A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) I ve III E) I, II ve III
I. Şube II. İrtibat bürosu III. Acente
IV. Bölge müdürlüğü 82- Yukarıdakilerden
hangileri kurumların yurtdışında açabilecekleri merkez dışı örgütler arasında yer alır? aracı
A) Yalnız IV B) Yalnız II C) Yalnız III
D) I ve II E) I ve III
83- Sermaye piyasası mevzuatına göre aşağıdakilerden hangisi, aracı kurumların kuruluş şartlarından biri değildir? A) Kurucuların müflis olmaması B) Kurucuların, aracı kurum ortağı olmanın gerektirdiği itibara sahip olması C) Belge, kayıt ve muhasebe işlemlerini yürütecek sorumlu birimin oluşturulmuş olması D) Kurucuların, aracı kurum kurucusu olmanın gerektirdiği mali güce sahip olması E) Ödenmiş sermayenin Sermaye Piyasası Kurulunca belirlenecek tutardan az olmaması
13
Made with FlippingBook interactive PDF creator