Yatırım Kuruluşları
91- Yatırım kuruluşları için portföy aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan şartlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almamaktadır? A. Sınırlı saklama hizmeti vermek üzere faaliyet izni almış olması gerekmektedir B. Risk yönetim birimini oluşturmuş olması gerekmektedir C. Münhasıran istihdam edilmiş ve finans piyasalarında en az 3 yıllık deneyime sahip bir birim yöneticisi ile ona bağlı olarak çalışacak yeterli sayıda ihtisas personelini görevlendirmiş olması gerekmektedir D. Birim yöneticisi ve ihtisas personelinin yapılacak işlemlerin niteliğine göre sermaye piyasası faaliyetleri ileri düzey veya türev araçlar lisansına sahip olması gerekmektedir E. İşlemlerin gerçekleştireceği piyasalar ile varsa birlikte çalışacağı emir iletimine aracılığa işlem aracılığına ve portföy aracılığına yetkili kuruluşların listesi ile bu sürecin nasıl işleyişine ilişkin emir gerçekleştirme politikasını belirlemiş olması gerekmektedir
I. TEFAS'ta işlem gören likit fonlar II. Türev ürünler III. Borsada işlem gören DİBS'ler IV. Pay senetleri V. Özel sektör borçlana senetleri
87- Yatırım kuruluşları tarafından pazarlanan ya da müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla, yapılan uygunluk testi, müşterinin bilgilendirilmesi şartıyla yukarıdaki ürünlerden hangisi için yapması zorunlu değildir? A. Yalnız I
B. II, IV C. I, III D. III, V E. I, II, III
88- Aracı kurumların şube açmaları için aşağıdaki şartlardan hangisini sağlamak zorunda değildir? A. Hizmetin gerektirdiği yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış, iş yerinin amaca uygun olarak tefriş edilmiş olması B. Faaliyet uygun muhasebe sistemi ile kayıt ve belge düzeninin, süratli bir iş akışı ve iletişimin kurulmuş olması C. Bir şube müdürü ile şubenin ihtiyacına göre yeterli sayıda ihtisas personelinin istihdam edilmiş olması D. Aracı kurumların şubelerini nakletmesi eski şubeye ilişkin tescil terkin edilmesi yeni şubenin tescil ve ilan ettirilmesi E. Aracı kurumlar, şubelerinde yürüttükleri aracılık faaliyeti ile ilgili muhasebe kayıtlarını şubelerinde tutması 89- Aşağıdakilerden hangisi Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliğine göre Yatırım Kuruluşu yöneticilerinden biri olarak kabul edilemez?
92- Aracı kurumların hukuki şekli aşağıdakilerden hangisidir?
A. Kurucu ortaklık B. Anonim ortaklık C. Adi ortaklık D. Holding E. Yatırım ortaklığı
I. Hangi tür hizmetleri sunmaya yetkili olduklarına, II. Varsa lehine faaliyet gösterilen kuruluşu tanıtıcı bilgilere, III. Yapılan işlemlerin asgari unsur ve risklerine, IV. Alınan kişisel verilerin saklama ve kullanım koşullarına, V. Emir iletimi, işlemlerin gerçekleştirilmesi ve takas veya tasfiyesinin nasıl yapılacağı 93- Yukarıdakilerden hangisi/hangileri yatırım kuruluşlarının internet sitelerinde bulunması gereken bilgilerden biridir?
A. Yönetim Kurulu Üyeleri B. Genel Müdür Yardımcıları C. Şube Müdürü D. İrtibat Bürosu Sorumlusu E. Portföy Yöneticisi
90- Aşağıdaki konulardan hangisi Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliğinde düzenlenmemiştir? A. Aracı kurumların faaliyete geçmeleri için aranan genel şartlar B. Aracı Kurumların Yatırım Hizmetleri Ve Faaliyetleri C. Aracı kurum personele ilişkin şartlar D. Aracı kurumların merkez dışı örgütleri E. Yatırım kuruluşlarının yapamayacakları iş ve işlemler
A. I-II-IV B. II-IV-V C. III-IV-V D. Hepsi E. IV-V
14
Made with FlippingBook interactive PDF creator