Yatırım Kuruluşları
94- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumda çalışan personele ilişkin yanlış bir ifadedir? A. Aracı kurumda çalışan ihtisas personelinin işlem yasaklı olmaması gerekir. B. Aracı kurumda çalışan risk yönetim elemanının Kurulun mesleki yeterliliklerini gösterir lisans belgesine sahip olması zorunludur. C. Yönetim kurulu üyeleri hariç olmak üzere yöneticiler, müfettiş, iç kontrol elemanı ve risk yönetim elemanı ile araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, kurumsal finansman uzmanı ve portföy yöneticisi olarak çalışacakların, mevzuatta aksi belirtilmedikçe en az 4 yıllık lisans eğitimi; veren okullardan mezun olmaları gerekir. D. Kurulca aracı kurum personeli için yürütecekleri faaliyetlere göre farklı eğitim ve mesleki tecrübe şartları aranabilir E. Müşteri temsilcisi, türev araçlar müşteri temsilcisi, borsa üye temsilcisi, takas ve operasyon sorumlusu ve türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu olarak çalışacakların ise en az 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olmaları gerekir.
96- Portföy aracılığı faaliyetinde sermaye piyasası aracının fiyatını belirleyen taraf aşağıdakilerden hangisidir? A. Piyasa B. Yatırım kuruluşu C. Takasbank D. SPK E. Borsa
97- Yan hizmetler için kurula yapılan bildirimi takiben kaç iş günü içinde kurulca aksi yönde görüş bildirilmedikçe bildirimde bulunulan yan hizmetler yürütülmeye başlanır?
A. 20 B. 15 C. 30 D. 10 E. 45
98- Yerindelik testi ile ilgili müşteriden alınacak bilgilere ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Müşterinin yatırım amaçlarına ilişkin Yatırım süresi
B. Risk ve getiri tercihleri C. Müşterinin gelir düzeyi D. Müşterinin yaşı E. Tüzel müşterinin aktif büyüklüğü
I.
Hem emir iletimine aracılığa yetkili kuruluşun hem lehine faaliyet gösterilen yurtdışında yerleşik yetkili kuruluşun işlemlere başlamadan önce müşteri ile ayrı ayrı çerçeve sözleşme imzalaması zorunludur Emir iletimine aracılık faaliyetinin yurt dışında yerleşik kuruluşlarla yürütülmesi durumunda işlemlere başlamadan önce kuruma bildirimde bulunulması zorunludur Alım satım aracılığı faaliyetlerinin yürütülmesine birden fazla yatırım kuruluşunun dahil olması durumunda, emir iletimine aracılık, işlem aracılığı ve portföy aracılığı faaliyetini gerçekleştiren yatırım kuruluşlarının her biri yerine getirdikleri işlemlerden dolayı genel hükümler çerçevesinde sorumludur
II.
99- Yerindelik testine ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Yerindelik testi kapsamında yapılacak uyarı ve bildirimlerin ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir B. Uyarı ve bildirimler şubeler veya çağrı merkezi üzerinden kayıt tutulan telefonlar aracılığı ile yapılabilir C. Müşteri yerindelik testi için verdiği bilgilerin doğruluğundan sorumludur D. Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti yerindelik testinin sonucuna uygun olarak sunulması zorunludur. E. Yerindelik testinde müşterinin mali durumu, geçmiş tecrübesi ve risk-getiri beklentileri dikkate alınır, profesyonel müşteriler için ise yerindelik testinde sadece risk-getiri tercihi bilgileri alınır
III.
IV. Elektronik ortamda aldıkları emirler için Merkezi kayıt kuruluşunun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan yükümlülükleri sağlamakla yükümlüdür 95- Emir iletimine aracılık faaliyetinin yurtdışında yerleşik kuruluşlarla yürütülmesine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. I ve III E. Yalnız IV
15
Made with FlippingBook interactive PDF creator