Yatırım Kuruluşları
100- Uygunluk ve yerindelik testine ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Uygunluk ve yerindelik testlerinin tüzel kişi müşteriler açısından uygulanması ihtiyaridir. B. Profesyonel müşteriler için yerindelik testinde risk- getiri tercihi bilgileri alınır C. Alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müşterilere uygunluk testi yapması zorunludur D. Uygunluk testi kapsamında müşteri için doldurulan formları 5 yıl süreyle saklamak zorundadırlar E. Profesyonel müşteriler için uygunluk testi yapılması zorunluluğu yoktur 101- Aşağıda yer alan bilgilerden hangisi Uygunluk testi kapsamında alınmaz? A. Müşterinin yatırım amaçlarına ilişkin olarak; yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri B. Müşterinin yaşı C. Müşterinin mesleği, eğitim durumu, geçmişte gerçekleştirdiği sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerin türü 102- Aşağıdaki bilgilerden hangisi yan hizmetlerden biri değildir? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması, B. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması, C. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması D. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması E. Çok taraflı alım satım sistemleri ve borsa dışı pazar yerlerinin işletilmesi I. Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmesi planlanan ihraççı ile ilgili olarak mali ve ekonomik analiz ile pazar araştırmaları yapılması II. İlgili şirketin mali tablolarının sermaye piyasası mevzuatına uygunluğunun sağlanması III. İlgili mevzuat çerçevesinde gerekli esas sözleşme değişikliklerinin yapılması IV. Kamuoyuna açıklanacak bilgi ve belgelerin belirlenmesi yönünde çalışmalar yapılması D. Yatırımcının mali durumu E. Müşterinin eğitim durumu
103- "Aracılık Hizmetlerin Sunulmasına" ilişkin yukarıdaki faaliyetlerden hangisi doğrudur? A. I-II-III Yüklenimi ile İlgili
B. II-III-IV C. Yalnız I D. III-IV E. Hepsi
104- Kısmi ve geniş aracı kurumlar aşağıda yer alan yan hizmetlerden hangisini yapamaz? A. Sermaye Piyasaları ile İlgili Danışmanlık Hizmetleri Sunulması B. Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Sınırlı Olarak Kredi ya da Ödünç Verilmesi ve Döviz Hizmetleri Sunulması C. Aracılık Yüklenimi ile İlgili Hizmetlerin Sunulması D. Finansman Sağlanmasına Aracılık Hizmeti Sunulması E. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin emirlerin alınması ve emri gerçekleştirecek diğer aracı kurum ya da bankalara iletilmesi 105- İcrai birimlerden bağımsız olarak faaliyet gösteren, portföy aracılığı ve diğer yatırım hizmet ve faaliyetlerinden kaynaklanan risklerinin izlenmesi amacıyla münhasıran oluşturulan birim aşağıdakilerden hangisidir? A. Portföy aracılığı birimi
B. Risk yönetim birimi C. İşlem aracılığı birimi D. Finansal yönetim birimi E. İnsan kaynakları birimi
106- Aşağıdakilerden hangisi risk yönetim birim yöneticisinin görevlerinden biri değildir? A. Risk yönetim sistemine ilişkin iş akış prosedürleri ile yetki, görev ve sorumlulukları yönetim kurulunun onayına sunmak B. Yatırım kuruluşunun mali durumu açısından olağandışı sonuçlar doğuracak herhangi bir durumun varlığının tespit edilmesi halinde hazırlayacağı raporu en kısa zamanda genel kuruluna sunmak C. Risk tanımlamalarını, risk limitlerini, risk ölçüm yöntemlerinde gerekli görülen değişiklik taleplerini bağlı olduğu yöneticiye bildirmek D. Risk limitlerine uyulup uyulmadığını günlük olarak izlemek E. Birim personelini koordine etmek
16
Made with FlippingBook interactive PDF creator