Yatırım Kuruluşları
107- Stres testi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Stres testi sonuçlarının ilgili olduğu dönemin bitimini takiben en geç 1 hafta içerisinde yönetim kuruluna raporlanması zorunludur. B. Risk modellerinin geçerliliği ve güvenilirliği için olumsuz gelişmelerden kaynaklanabilecek risklerin ölçülmesi gerekmektedir C. Stres testi programı, asgari üç ayda bir kez geriye dönük olarak yapılmak zorundadır. D. Stres testi hazırlanırken risk belirleyicileri, kırılganlıklar, risk faktörleri ve risk türlerine ilişkin olarak değerlendirilme yapılması esastır E. Stres testleri, aracı kurumun her bir önemli risk türüne ilişkin ayrı olarak da yapılmasını gerektirebilir 108- Kaldıraçlı işlemlere ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Kaldıraçlı işlemler için hesap açılışından önce genel müşterilere bir deneme hesabı üzerinden işlem yaptırılması gerekir. B. Deneme hesabının gerçek zamanlı fiyatlar üzerinden çalıştırılması gerekmekte olup, bu işleyişten aracı kurum sorumludur C. Müşterinin deneme hesabını asgari beş iş günü süreyle çalıştırması ve toplamda asgari elli adet işlem yapması gereklidir. D. Aracı kurumlar kendileriyle kaldıraçlı işlemler yapan müşterilerine, oluşabilecek çıkar çatışmalarını önlemek bakımından, söz konusu işlemler için olmak üzere bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti veremezler E. Aracı kurumlar nezdinde bulunan teminatların müşteri bazında takibi ve bildirimi zorunludur.
110- Aracı kurumlar Portföy aracılığı veya işlem aracılığı faaliyetleri kapsamında tezgahüstü türev işlemlerde kullandıkları elektronik işlem platformları, ve bunların değiştirilmesi hususlarını kullanılmaya başlandıktan itibaren kaç gün içerisinde TSPB’ye yazılı olarak bildirmekle yükümlüdür?
A. 10 B. 20 C. 30 D. 40 E. 50
111- Aşağıdakilerden
hangisi
bireysel
portföy
yöneticiliği faaliyetinde bulunabilir? A. Kısmi Yetkili Aracı Kurumlar / Kalkınma Bankaları / Portföy Yönetim Şirketleri B. Dar Ve Geniş Yetkili Aracı Kurumlar C. Geniş Yetkili Aracı Kurumlar / Yatırım Bankaları D. Kısmi Ve Geniş Yetkili Aracı Kurumlar / Kalkınma Ve Yatırım Bankaları / Portföy Yönetim Şirketleri E. Kalkınma Ve Yatırım Bankaları / Portföy Yönetim Şirketleri 112- Aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Uygunluk testi için gerekli bilgi ve belgeleri müşteriden temin ederek, testi uygulayacak personel ile müşteriye hesap açacak personelin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 lisans belgesine sahip olması gereklidir. B. Bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinin aynı birim bünyesinde yürütülmesi mümkündür. C. Bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinde bulunacak yatırım kuruluşlarının zorunlu olarak kurması gereken araştırma birimini söz konusu faaliyetleri yürütecek birimden ayrı olarak oluşturması gerekir. D. Bireysel portföy yöneticilerinin veya yatırım danışmanlarının aynı zamanda müşteri temsilcisi olarak görev yapmaları mümkündür E. Yatırım danışmanlığı yetki belgesi olmayan bir yatırım kuruluşundaki müşteri temsilcisi, yalnızca Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformunda (TEFAS) işlem gören yatırım fonları ile para piyasası fonları ve kısa vadeli tahvil ve bono fonlarından oluşan fon dağılımına müşterinin yatırım yapmasına imkan veren ürünü müşteriye önerebilir 113- Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi olarak ifade edilen kavram aşağıdakilerden hangisidir? A. Aracılık B. En iyi gayret C. Yüklenim D. Alım satım aracılığı E. Danışmanlık
109- Kaldıraçlı alım satım işlemlerinin portföy aracılığı faaliyeti kapsamında yürütülüyor olması durumunda, müşterilere sunulacak alım satım fiyatları arasındaki farklar aşağıdakilerden hangisi tarafından belirlenir.? A. Yatırım Kuruluşu B. Sermaye Piyasası Kurulu C. Borsa İstanbul D. Müşteri E. TSPBİRLİĞİ
17
Made with FlippingBook interactive PDF creator