Yatırım Kuruluşları
114- Sermaye piyasası araçlarının, bedeli, satışın başlamasından önce tam ve nakden ödenmek suretiyle tamamının satın alınarak halka satılması faaliyeti aşağıdakilerden hangisidir?
I. Faaliyetlerinin yürütülmesi sırasında basiretli bir tacir gibi davranmaları, II. Müşteriye Risklerin Bildirilmesi III. Müşteri Numarası Ve Müşteri Hesapları IV. Yatırım Kuruluşlarının İnternet Siteleri 117- Yukarıdakilerden hangileri yatırım kuruluşlarının faaliyetleri sırasında uymakla yükümlü olduğu ilke ve esaslardandır? A. Hepsi B. II-III-IV C. III-IV D. Yalnız III E. I-IV 118- Aşağıdakilerden hangisi risk bildirim formunda bulunması gereken bilgilerden biri değildir? A. İşleme konu sermaye piyasası aracının karşı taraf riski B. Yapılacak işlemlerin getirileri tahminleri C. Yurt dışı piyasalarda gerçekleştirilen işlemler için Paranın yurt dışına nasıl transfer edildiği D. İşlemlere ilişkin her türlü komisyon E. Varsa piyasa yapıcısı ve ihraççı 119- Aşağıdakilerden hangisi “Yatırım Kuruluşlarının İnternet Sitesinde” yer vermeleri gereken asgari bilgilerden biri değildir? A. Varsa lehine faaliyet gösterilen kuruluşu tanıtıcı bilgilere B. Yapılan işlemlerin asgari unsur ve risklerine C. Müşteri şikayeti sayısı D. İlgili sermaye piyasası aracının ikincil piyasasının olup olmadığı E. Reddedilen emirlerin tüm emirlere oranına 120- Ortalama öz sermayesi son 3 ay içinde sırasıyla 10, 10, 40 Milyon TL olan bir yatırım kuruluşunun kullandırabileceği azami kredi tutarı nedir?
A. Tümünü yüklenim B. Bakiyeyi yüklenim
C. Kısmen tümünü yüklenim D. Kısmen bakiyeyi yüklenim E. En iyi gayret
115- Kaldıraçlı işlemlerde teminatların izlenmesi ve raporlanmasına ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. İşlem aracılığına yetkili aracı kurumlar merkezi takas kuruluşu nezdinde müşteri bazında hesapları açar B. Lehine işlem yapılan portföy aracılığına yetkili aracı kurum ise merkezi takas kuruluşu nezdinde çoklu hesap açar ve bu hesap müşteri bazında açılan hesaplarla ilişkilendirilir. C. Portföy aracılığına yetkili aracı kurumlar Kurulca belirlenen işlem detaylarını haftalık olarak merkezi takas kuruluşuna bildirirler. D. İşlem aracılığına yetkili aracı kurum tarafından merkezi takas kuruluşu nezdinde hesap açılabilmesi için öncelikle müşteri adına Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde hesap açılması ve bu hesaba ilişkin sicil tanımlama işleminin gerçekleştirilmesi gerekir E. Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden alınan teminatlar merkezi takas kuruluşlarına raporlanır
A. 20 Milyon TL B. 30 Milyon TL C. 40 Milyon TL D. 50 Milyon TL E. 60 Milyon TL
116- Aşağıdakilerden hangisi Aracı Kurumların faaliyet geçmesi için aranan genel şartlar arasında yer almaz? A. Çalışacak personelin gerekli şartları sağlaması B. Müdür ve yardımcılarının gerekli şartları sağlaması C. Tercih edilen hizmetler ve faaliyetlere göre Kurulun sermaye yeterliliği düzenlemelerinde öngörülen yükümlülüklerin yerine getirilmesi D. Aracı kurum nezdinde bulunan varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması E. Kuruluş şartlarının kaybedilmemiş olması.
121- Pay senetlerini halka arza etmek isteyen A firması B Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile anlaşmıştır. Bu anlaşma uyarınca Aracı kurum satış süresi sonunda satılamayan kısmın %30’nu tam ve nakden ödeyerek satın almayı taahhüt etmiştir. Bu sözleşme aşağıdakilerden hangisine örnektir? A. En iyi gayret aracılığı B. Tümünü yüklenim
C. Kısmen bakiyeyi yüklenim D. Kısmen tümünü yüklenim E. Bakiyeyi yüklenim
18
Made with FlippingBook interactive PDF creator