Yatırım Kuruluşları
122- İhraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, izahnamede belirtilen satış süresi içinde satışa sunulması, satılamayan kısmın ise satışı yapana iade edilmesi veya bunları daha önce satın almayı taahhüt etmiş üçüncü kişilere satılması aşağıdakilerden hangisinin tanımıdır? A. Tümünü yüklenim
126- Yatırım kuruluşları tarafından başka yatırım kuruluşlarının müşterileri için saklama hizmeti verilmesi aşağıdakilerden hangisinin tanımıdır?
A. Tam saklama B. Genel saklama C. Kısmi saklama D. Sınırlı saklama E. Riskli saklama
B. Kısmen bakiyeyi yüklenim C. Kısmen tümünü yüklenim D. Bakiyeyi yüklenim E. En iyi gayret aracılığı
127- Aşağıdakilerden hangisi işlem aracılığı faaliyetinde bulunmak için yatırım kuruluşlarında aranan şartlardan biri değildir? A. Sınırlı saklama hizmeti vermek üzere faaliyet izni almış olması, B. Kurulca öngörülen asgari öz sermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması C. İşlemlerin gerçekleştirileceği piyasalar ile varsa birlikte çalışacağı emir iletimine aracılığa ve portföy aracılığına yetkili kuruluşların listesi ile bu sürecin nasıl işleyeceğine ilişkin emir gerçekleştirme politikasını belirlemiş olması D. En az 5 yıllık tecrübeye sahip müşteri temsilcisinin istihdam edilmiş olması E. Yeterli sayıda türev araçlar müşteri temsilcisi görevlendirmiş olması
123- En iyi gayret aracılığı faaliyeti aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından yapılabilir?
A. Dar yetkili aracı kurum B. Kısmi yetkili aracı kurum C. Portföy yönetim şirketleri D. Sigorta şirketleri E. Mevduat bankaları
124- Halka arza aracılık Halka arza aracılık faaliyetinin yürütülmesi sırasında aşağıdaki ilke ve esaslardan hangisine uyulması zorunlu değildir? A. Halka arz sürecinde kamuya açıklanmamış bilgilerin kurum dışında ve kurum içinde halka arza aracılık faaliyetini yürüten birim dışındaki diğer birimlerle paylaşılması engellenir B. Halka arz işlemleri sırasında piyasa bozucu eylem niteliğinde olabilecek faaliyetlerde bulunulamaz. C. Sermaye piyasası araçlarının halka arzı ile ilgili olarak, ilgili mevzuat ile belirlenen yükümlülüklere aykırı işlem ve faaliyetlerde bulunulamaz. D. Aracı kurumların halka arza aracılık faaliyetleri esnasında yüklenebilecekleri taahhütlerin tutarı, Kurulun sermaye yeterliliği düzenlemeleri uyarınca belirlenen sınırı aşamaz E. Sermaye piyasası aracının halka arzı ile ilgili olarak, ihraççı ve/veya halka arz edenler hakkında detaylı ve dikkatli inceleme yapma konusunda asgari özen gösterilir 125- Yatırım kuruluşunun yetkili olduğu faaliyetlerine bağlı olarak kendi müşterilerine ait varlıkların saklamasını aşağıdakilerden hangisinin tanımıdır?
128- A aracı kurumu müşterisinin tahvil alımı ile ilgili emrini B aracı kurumuna ileterek gerçekleştirmiştir. Bu tanım aşağıdakilerden hangisine bir örnektir?
A. İşlem aracılığı faaliyeti B. Portföy aracılığı faaliyeti C. Emir iletimine aracılık D. Yatırım danışmanlığı E. Portföy yöneticiliği
129- A aracı kurumu müşterisinin eurobond alımı ile ilgili emrini yabancı ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış B kuruluşuna iletmesi aşağıdakilerden hangisine bir örnektir?
A. İşlem aracılığı faaliyeti B. Portföy aracılığı faaliyeti C. Emir iletimine aracılık D. Yatırım danışmanlığı E. Portföy yöneticiliği
A. Tam saklama B. Genel saklama C. Kısmi saklama D. Sınırlı saklama E. Riskli saklama
19
Made with FlippingBook interactive PDF creator