Yatırım Kuruluşları
4- Aşağıdakilerden hangisi kaldıraçlı işlemlere ait özel hükümlerden biri değildir? A. Kaldıraçlı işlemler düşük teminatlar ile bu teminatların belirli bir katı kadar işlem yapmaya ve pozisyon almaya olanak veren, dolayısıyla yüksek getiri ve risk içeren işlemlerdir B. Kaldıraçlı işlemler döviz, kıymetli maden ve Kurulca belirlenecek diğer varlıklar üzerine yapılabilir C. Kalkınma Ve Yatırım Bankaları kaldıraçlı işlemlerde işlem aracılığı yapamaz D. Kaldıraçlı işlemlerde kaldıraç oranı azami 25:1’dir E. Kaldıraçlı İşlemlerde yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde işlem yaptırılamaz 5- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinin yürütülmesi sırasında uymakla yükümlü oldukları ilke ve esaslardan biri değildir? A. Müşterinin yazılı bir talimatı olmadan borsalarda işlem görmeyen varlıklar ile rayiç değerinin üstündeki varlıkları yönettikleri portföye alamaz B. Portföyde yer alan varlıklar üzerinde kendi veya üçüncü şahıslar lehine herhangi bir hukuki tasarrufta bulunamaz C. Müşterinin yazılı talimatı olmadan portföyde yer alan varlıkları, portföy yönetimi amacı dışında bir başka şahsa devir veya teslim edemez D. Birden fazla portföy yönettiğinde objektif iyi niyet kurallarına aykırı olarak portföylerden biri veya birden fazlası lehine, diğerleri aleyhine sonuç verebilecek işlemlerde bulunamaz E. Portföyün menfaatleriyle kendi menfaatleri arasında çatışma olan durumlarda portföy aleyhine davranmak zorundadır danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında yatırım kuruluşları tarafından uyulması gereken ilke ve esaslardan biri değildir? 6- Aşağıdakilerden hangisi Yatırım A. Sunulan yorum ve tavsiyelerde yatırımcıları yanıltıcı, yanlış, gerçek dışı veya "en sağlam", "en iyi", "en güvenilir" gibi abartılı ifadelere yer verilmemesi B. Kurulun faaliyet alanına giren sonuçlanmış ya da sonuçlanmamış konular hakkında yalan, yanlış, yanıltıcı ve mesnetsiz bilgi, haber ve yorum sunulmaması C. Sunulan yorum ve tavsiyelerin güvenilir kaynak, belge, rapor ve analizlerle desteklenmesi D. Belirli bir getirinin sağlanacağına dair herhangi bir vaat veya taahhütte kesinlikle bulunulmaması E. Yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması ve subjektif olması
1- Aşağıdakilerden hangisi Emir iletimine aracılık faaliyetinin yurt dışında yerleşik kuruluşlarla yapılması halinde uyulması gereken esaslardan biri değildir? A. İşlemlerin yürütüleceği ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış kuruluşlar ile yazılı sözleşme yapılması B. İşlemlere başlamadan önce müşteri ile çerçeve sözleşme imzalaması C. Müşteriye gerekli risk bildiriminin yapılmış olması D. Lehine faaliyet gösterilen yetkili kuruluşa iletilen emirlere ilişkin tüm bilgi ve belgelerin birer örneğinin emir iletimine aracılık faaliyetine yetkili kuruluş nezdinde saklanması E. Kaldıraçlı alım satım emirlerine ilişkin müşteriye gerekli risk bildiriminin yapılması 2- Aşağıdakilerden hangisi Yurt dışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının uyması gereken ilkelerden biri değildir? A. Söz konusu kuruluşlarla yazılı sözleşme yapmak B. Müşteriyle yurt dışı işlemlerle ilgili olarak çerçeve sözleşme imzalamak C. Yurt dışı piyasalarda yapacakları işlemleri müşteri bazında izlemesi, bunu teminen gerekli ve yeterli belge, kayıt, iletişim, muhasebe ve iç kontrol sistemini oluşturmak D. İlgili otoriteye yapılan raporlamalarda yer alan mali veya hukuki durumu etkileyebilecek hususlar ile ilgili otorite tarafından uygulanan yaptırımları, durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 5 iş günü içerisinde Kurula bildirmek E. Müşteriye gerekli risk bildirimini yapmak
3- Portföy
aracılığı
faaliyetine
ilişkin
olarak
aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Çıkar çatışması politikası bu faaliyette önemlidir B. Bu faaliyete ilişkin olarak, Aracı kurumlar tarafından sermaye piyasası araçları üzerine işlem yapılabilir C. Bankaların Kayıtlı sermaye sistemine tabii olması gereklidir D. Bankalar SP Kuruldan izin almak kaydıyla pay endeksine dayalı türev araçlar üzerine işlem yapabilir E. Bankalar tarafından paylar, üzerine işlem yapılamaz
2
Made with FlippingBook interactive PDF creator