Yatırım Kuruluşları
130- Aşağıdakilerden portföy yöneticiliği faaliyeti sırasında yetkili kuruluşların uymakla yükümlü olduğu ilkelerden biri değildir? A. Portföyde yer alan varlıklar üzerinde kendisi veya üçüncü şahıslar lehine herhangi bir hukuki tasarrufta bulunamaz. B. Müşteri hesabına vereceği emirlerde gerekli özen ve dikkati göstermek zorundadır hangisi Bireysel C. Yatırım kararlarını, güvenilir gerekçe, bilgi, belge ve analizlere dayandırmak ve çerçeve sözleşme ile belirlenen yatırım ilkelerine uymak zorundadır D. Portföy yönetimi sırasında elde ettiği bilgileri kendileri veya üçüncü bir tarafın menfaati doğrultusunda kullanamaz E. Portföy için yapılan bir alım satım işleminden dolayı herhangi bir ihraççıdan kendi lehine komisyon, sağlıyorsa bu durumu müşterisine hizmeti sunduktan sonra açıklamak zorundadır. 131- Aşağıdakilerden hangisi Yurt dışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının uyması gereken ilkelerden biri değildir? A. İşlemlerin yurt dışında yerleşik bir kuruluş vasıtasıyla yürütmesi durumunda, söz konusu kuruluşlarla yazılı sözleşme yapması gerekir B. Müşteriyle yurt dışı işlemlerle ilgili olarak çerçeve sözleşme imzalamış olması gerekir C. İşlemleri yurt dışında herhangi bir borsaya veya teşkilatlanmış diğer pazar yerlerine üye olmak suretiyle yürütmesi durumunda, ilgili otoriteye yapılan raporlamalarda yer alan mali veya hukuki durumu etkileyebilecek hususlar ile ilgili otorite tarafından uygulanan yaptırımları, Kurula bildirmesi, gerekir D. Mali veya hukuki durumu etkileyebilecek hususlar ile ilgili otorite tarafından uygulanan yaptırımları, durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 5 iş günü içerisinde Kurula bildirilmesi gerekir E. Kurula yapılan bildirimi takiben 20 iş günü içinde Kurulca aksi yönde görüş bildirilmedikçe, bildirim konusu hizmet ve faaliyet yürütülmeye başlanması gerekir
132- Aşağıdakilerden hangisi yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında yetkili kuruluşların uyması gereken ilkelerden biri değildir? A. Yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması B. Her türlü öngörü, tahmin ve fiyat hedeflerine, bunların öngörü, tahmin ve fiyat hedefi olduğu açıkça belirtilmek suretiyle yer verilmesi C. Yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarının, yatırımcılara duyurulmadan önce kendilerinin veya üçüncü şahısların lehine kullanılmaması D. Yatırımcıların uygunluk testi kapsamında elde edinilen bilgiler dikkate alınarak en uygun yatırım kararını almalarını sağlayacak yönde tavsiyede bulunulması E. Sunulan yorum ve tavsiyelerde yatırımcıları yanıltıcı ve abartılı ifadelere yer verilmemesi 133- Şirketlerin, aktif-pasif yönetimi çerçevesinde finansal durum tablosu analiz edilmesi, gelir kaynaklarının ayrıştırılması, finansman seçeneklerinin tespit edilmesi, risklerin tanımlanması ve azaltılması veya gelirlerin artırılması yoluyla mali profillerinin geliştirilmesi gibi konularda yazılı veya sözlü yorum ve tavsiyelerde bulunulması faaliyeti aşağıdakilerden hangisinin kapsamında yer alır? A. Sermaye Piyasaları ile İlgili Danışmanlık Hizmetleri Sunulması B. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı C. Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi D. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi E. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması 134- Kişilere, ailelere ya da ortak yatırım hedeflerine sahip kişilerden oluşan gruplara yönelik mali, hukuki, vergisel ve benzeri hususlarda danışmanlık hizmeti sunulması, Bu kişilerin finansal ve finansal olmayan varlıklarından oluşan servetlerine yönelik planlama yapılması aşağıdaki hizmetlerden hangisinin kapsamında yer alır? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması, B. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması, C. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması, D. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması,
20
Made with FlippingBook interactive PDF creator