Yatırım Kuruluşları
139- Y Aracı kurumunun New York'ta şube açması için aşağıdakilerden hangisini yapması zorunlu değildir? A. Hizmetin gerektirdiği yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış olması B. iş yerinin amaca uygun olarak tefriş edilmiş olması C. Faaliyet konularına ve şubenin ihtiyacına uygun sağlıklı bir yönetimin, merkez ile irtibatlı ve Kurulun düzenlemelerine uygun muhasebe sistemi ile kayıt ve belge düzeninin oluşturulmuş olması D. Şube uhdesinde bulunacak varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması E. En az 1 şube müdürü ve 3 müşteri temsilcisi istihdam etmiş olması 140- Yatırım kuruluşlarının yükümlüklerine ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurumların merkez dışı örgüt açma izinleri ve işletme adı veya marka kullanım izinleri, konuya ilişkin Kurul izninin tebliğini izleyen 3 iş günü içinde ilgili ticaret siciline tescil ettirilir ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde ilan olunur. B. Aracı kurumda yönetim imtiyazı veren ya da intifa hakkı taşıyan payların devri herhangi bir orana bakılmaksızın Kurul iznine tabidir. C. Payları borsada işlem gören aracı kurumların bir ortağına ait payların %10'nun altına düşmesi sonucunu veren pay devirlerinde Kurula 10 iş günü içinde bildirimde bulunulur D. Bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin %10’unun altına düşmesi sonucunu verecek pay satışı durumunda, satış yapılmadan önce Kuruldan izin alınması zorunludur. E. Faaliyetlerin geçici durdurulması ya da herhangi bir faaliyet izninin iptali halinde keyfiyet, Kurulca tebliği üzerine derhal yatırım kuruluşunun internet sitesinde ve Kamuyu Aydınlatma Platformunda ilan olunur 141- Z Aracı kurumunun Kıbrıs'ta irtibat bürosu açması için aşağıdakilerden hangisini yapması zorunlu değildir? A. Hizmetin gerektirdiği yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış olması B. iş yerinin amaca uygun olarak tefriş edilmiş olması C. En az 2 yıllık ön lisans eğitimi veren okullardan mezun bir büro sorumlusu istihdam edilmiş olması D. büronun ihtiyacına göre yeterli sayıda ihtisas personelinin istihdam edilmiş olması E. En az 20 gün önceden kurula bildirim yapılmış olması
135- Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmesi planlanan ihraççı ile ilgili olarak mali ve ekonomik analiz ile pazar araştırmaları yapılması, İlgili şirketin mali tablolarının sermaye piyasası mevzuatına uygunluğunun sağlanması, aşağıdaki hizmetlerden hangisinin kapsamında yer alır? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması, B. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması, C. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması, D. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması 136- Aşağıdakilerden hangisi yan hizmet değildir? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması, B. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması, C. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi D. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması 137- Bir müşteriye verilmiş olan müşteri ve hesap numarası, çerçeve sözleşmenin sona erme tarihi üzerinden kaç yıl geçmedikçe başka bir müşteriye verilemez? A. 5 B. 10
C. 3 D. 8 E. 9
138- Aşağıdakilerden hangisi profesyonel müşteri değildir?
A. Emlak alım satım şirketleri B. Emeklilik Yatırım Fonları C. Sigorta Şirketleri D. İpotek Finansman Kuruluşlar E. Varlık Yönetim Şirketleri
21
Made with FlippingBook interactive PDF creator