Yatırım Kuruluşları
142- Öz sermayesi 25 milyon TL olan bir aracı kurum, bir müşterisine sermaye piyasası aracı alımı için %35 sürdürme teminatı ile kaç TL kredi kullandırılabilir?
146- Müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirlemek, buna ilişkin hesaplamaları yapmak aşağıda yer alan hangi personelin görevidir? A. Portföy aracılığı biriminde çalışan personel B. Risk yönetim biriminde çalışan personel C. İşlem aracılığı biriminde çalışan personel D. Emir iletiminde çalışan personel E. Kurumsal finansman uzmanı olarak çalışan personel 147- Aşağıdakilerden hangisi yatırım hizmet ve faaliyetlerinden biri değildir? A. Portföy yöneticiliği B. Gayrimenkul alım satımı aracılığı C. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi D. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi E. Yatırım danışmanlığı 148- Yakın izleme pazarı, Nitelikli Yatırımcı İhraç Pazarı ve piyasa öncesi işlem platformunda işlem gören paylar genel olarak hangi grupta değerlendirilir?
A) 1.000.000 TL B) 1.500.000 TL C) 1.750.000 TL D) 2.500.000 TL E) 3.000.000 TL
143- Aşağıdakilerden hangisi Açığa satış işlemlerinde öz kaynak olarak verilebilecek teminatlardan biri değildir? A. Nakit B. Konvertibl döviz, C. Borsada işlem görmesi kaydıyla devlet tahvili, hazine bonosu, D. Altın E. Borsada işlem gören özel sektör borçlanma araçları 144- Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerinde Müşterilere Yapılacak Bildirimlere ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurumlar, bu işlemlere ilişkin olarak müşterilerine günlük olarak işlem sonuç formu bildiriminde bulunmak zorundadır B. Kaldıraçlı Alım Satım işlemi yapan aracı kurumlar, bu işlemlere ilişkin olarak müşterilerine günlük olarak hesap ekstresi bildiriminde bulunmak zorundadır. C. Müşterilere gönderilecek aylık hesap Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Emir Formlarında Emrin alım ya da satım emri olduğu bulunması zorunludur D. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri İşlem Sonuç Formu gerektiğinde ibraz edilmek üzere elektronik ortamda tutulur E. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri İşlem Sonuç Formunun gönderildiğine veya elektronik ortamda erişim sağlandığına ilişkin ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir. 145- Alım satıma aracılığın hangi türünde yatırım kuruluşu müşterinin emrini Borsa ya da başka bir yatırım kuruluşuna iletmeden işlemin karşı tarafı kendi olmaktadır.
A. A grubu B. B grubu C. C grubu D. D grubu E. E grubu
149- Sermaye Piyasası Kurulu’nun Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında düzenlemeleri uyarınca aşağıdakilerden hangisi bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunmaya yetkili kuruluşlardan biri değildir?
A. Yatırım bankaları B. Kalkınma bankaları C. Aracı kurumlar D. Mevduat bankaları E. Portföy yönetim şirketleri
150- Mali durumu bozulan yatırım kuruluşlarının, mali durumlarını güçlendirilmesi için kurul tarafında verilen süre kaç aydır?
A. İşlem aracılığı faaliyeti B. Portföy aracılığı faaliyeti C. Emir iletimine aracılık D. Yatırım danışmanlığı E. Portföy yöneticiliği
A. 1 Ay B. 2 Ay C. 3 Ay D. 4 Ay E. 5 Ay
22
Made with FlippingBook interactive PDF creator