Yatırım Kuruluşları
151- Aracı Kurum Yönetim Kuruluna ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurum yönetim kurulu asgari olarak beş üyeden oluşur B. Yönetim kurulu üyelerinin çoğunluğunun 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olmaları şarttır C. Aracı kurumun tüzel kişi yönetim kurulu üyeleri için tüzel kişi adına belirlenen gerçek kişilerde aracı kurum personeli için öngörülen şartlar aranır D. Aracı kurumun yönetim kurulunda yönetim yetkisinin murahhas üyelere bırakılmak istenmesi halinde, en az iki üyenin murahhas olarak tayini ve her birinin yetki ve sorumluluk alanlarının, tereddüde yer bırakmayacak biçimde belirlenmesi zorunludur. E. Yönetim kurulu üyelerinin Türk Ticaret Kanunu’ndan kaynaklanan müzakereye katılma yasağı, şirketle işlem yapma, şirkete borçlanma yasağı ve rekabet yasağı hükümlerine tabidir 152- Aşağıdakilerden hangisi Aracı kurum personeli olarak kabul edilmez? A. İhtisas Personeli B. Müfettişler, C. İç Kontrol Elemanları D. Risk Yönetim Elemanları E. İnsan kaynakları Elemanları 153- Müşterilere genel yatırım tavsiyesi veya finansal bilgi sunan personel aşağıdakilerden hangisidir? A. İhtisas Personeli B. Müşteri Temsilcisi C. Araştırma Uzmanı D. Yatırım Danışmanı E. Portföy Yöneticisi 154- Aşağıda yer alan hizmetlerden hangisi “Sınırlı Saklama” kapsamında değerlendirilemez? A. İşlem aracılığı B. Portföy aracılığı C. Bireysel portföy yöneticiliği D. Halka arza aracılık E. Kredili menkul kıymet alımı 155- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumaların faaliyete geçmek üzere kuruldan izin alabilmeleri için sağlamaları gereken şartlardan biri değildir? A. Kuruluş şartlarının kaybedilmemiş olması B. Gerekli şartları taşıyan bir organizasyon yapısının oluşturulmuş olması C. Faaliyetlerin sağlıklı şekilde yürütülmesini teminen gerekli bilgi işlem altyapısının oluşturulmuş olması D. Çalışacak personele ilişkin olarak gerekli şartların sağlanması E. Asgari kuruluş sermayesinin asgari %50’sinin nakden ödenmiş olması
156- Ekonomik ve mali araştırmaların yapılması, iç ve dış piyasalardaki gelişmelerin izlenerek olası etkilerinin değerlendirilmesi, yatırımlara doğru yön verilebilmesine yardımcı olacak bilgilerin hazırlanması, temel ve teknik analiz gibi yöntemlerin kullanılması ve yorumlanması gibi faaliyetleri yürüten personel aşağıdakilerden hangisidir?
A. İhtisas Personeli B. Müşteri Temsilcisi C. Araştırma Uzmanı D. Yatırım Danışmanı E. Portföy Yöneticisi
157- Aracı kurumların ticaret unvanlarında yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini göstermesi amacıyla aşağıdaki ibarelerinden hangisinin yer alması şarttır? A. Aracılık hizmetleri B. Yatırım şirketi C. Menkul değerler D. Faaliyet yetkisine göre dar ya da geniş aracı kurum kavramlarından biri E. Yatırım hizmetleri
I.
Borsalar
II.
Kıymetli maden aracı kurumları
III. IV. V. VI. VII.
Sigorta şirketleri
Bireysel emeklilik şirketleri Finansal kiralama şirketleri
Faktoring şirketleri
Varlık yönetim şirketleri 158- Aracı kurumlar yukarıdaki şirketlerden hangisine herhangi bir sınıra tabi olmaksızın iştirak edebilir A. I-II-III B. II-II-IV-V C. HEPSİ D. Yalnız II E. I ve II 159- Ses kayıtları için saklama süresi aşağıdakilerden hangisidir?
A. 8 yıl B. 6 yıl C. 4 yıl D. 10 yıl E. 2 yıl
160- 6362 sayılı kanunda yer alan sermaye piyasası kurumları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almamaktadır?
A. Merkezi takas kuruluşları B. Menkul kıymet Borsaları C. Veri depolama kuruluşları D. Varlık finansmanı fonları E. Varlık kiralama şirketleri
23
Made with FlippingBook interactive PDF creator