Yatırım Kuruluşları
161- Yatırım hizmetleri tebliğinde finansal ilişki ve çıkar çatışmalarının açıklanmasına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelerin ilgili olduğu tavsiyenin ilgili olduğu sermaye piyasası aracına ilişkin önemli finansal çıkarları müşteriye açıklamakla yükümlüdür B. Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında ihraççı ile ilgili olan önemli çıkar çatışmalarını müşteriye açıklamakla yükümlüdür C. Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelere konu ihraççı ile yetkili kuruluşun eğer varsa karşılıklı olarak ödenmiş sermayelerinde veya oy haklarında %3 veya daha fazla oranda sahip oldukları paylara ilişkin bilgileri müşteriye açıklamakla yükümlüdür D. Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelere konu ihraççı ile yetkili kuruluşun eğer varsa karşılıklı olarak aralarındaki kredi sözleşmesi önemli finansal ilişkiler bulunması durumunda buna ilişkin bilgileri müşteriye açıklamakla yükümlüdür E. Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelere konu ihraççı ile yetkili kuruluşun eğer varsa karşılıklı olarak aralarındaki kira kontratları bulunması durumunda buna ilişkin bilgileri müşteriye açıklamakla yükümlülüğü bulunmaktadır 162- Portföy aracılığı birimine ilişkin aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Portföy aracılığı biriminde istihdam edilecek personelin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansına sahip olması gerekir B. Türev araç işlemleri yapılacaksa yeterli sayıda türev araçlar müşteri temsilcisi ile muhasebe ve operasyon sorumlusunun görevlendirilmiş olması gerekir. C. Finans piyasalarında en az 5 yıllık deneyime sahip bir birim yöneticisi istihdam edilmelidir D. Birimde istihdam edilen ihtisas personelinin görevi, müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirlemek, buna ilişkin hesaplamaları yapmaktır E. Bankalar nezdinde söz konusu faaliyetlerin herhangi bir birim tarafından yerine getirilmesi durumunda ilgili birimin şartları sağladığını Genel Kurul kararı ile tespit edilmesi gerekir.
163- Aşağıda yer alan hizmet ve faaliyetlerden hangisi Sermaye Piyasası Kurul iznine tabidir? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması B. Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması C. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması D. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması E. Bireysel portföy yöneticiliği
I.
Müşteri emrini en iyi şekilde gerçekleştirmek
II. Özen ve sadakat borcu çerçevesinde müşteri emrini kabul ederek yerine getirmek III. İşlemlerin gerçekleştirileceği fiyatların genel piyasa koşulları ve gerçeğe uygun değerleri ile uyumlu olarak nesnel bir biçimde belirlemek 164- Portföy aracılığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında işlem aracılığı faaliyetine ilişkin ilke ve esaslar arasında yukarıdakilerden hangisi/hangileri yer almaktadır? A. Yalnız I B. I ve II C. II ve III D. I,II,III E. I ve III
165- Aşağıdakilerden
hangisi
“Profesyonel
Müşteri”lerin
yararlanamayacakları
mevzuat
hükümlerinden biri değildir? A. Yazılı onay alınması kaydıyla saklamadaki varlıklarına ilişkin mutabakat alınması zorunlu değildir B. Sözleşme yapılması kaydıyla saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine ilişkin aylık bildirim yapılması zorunda değildir C. Sunulacak faaliyet ve hizmete ilişkin çerçeve sözleşmesi yapılması zorunlu değildir D. Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir E. Yerindelik testinde yatırım amaçlarına ilişkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkında bilgilerin alınması yeterlidir
24
Made with FlippingBook interactive PDF creator