Yatırım Kuruluşları
166- Müşteri emirlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi doğru değildir? A. Emir iletimine aracılık faaliyeti kapsamında gişe hizmetinin verilmesi sırasında yatırım kuruluşları müşteri emir formu ile işlemlerin niteliğine göre nakit alındı-ödendi belgesi düzenlemekle yükümlüdür. B. İşlem Sonuç Formları Yapılan alım satımların, verilen hizmetlerin ve bunlar için alınan nakdin mahiyetini göstermek üzere elektronik ortamda tutulur. C. Sözlü olarak verilmiş emirler için alındıkları anda müşteri imzası aranmaksızın elektronik ortamda işlem talimat formu düzenlenir. D. Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde, sözlü emrin varlığını ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir. E. Gerçekleşen işlemler müşteriye iki iş günü içinde bildirilir
169- Yatırım kuruluşları personeline ilişkin aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Genel Müdür’ün Mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az 7 yıl tecrübesi olması gerekir B. Portföy Aracılığı Birimi Yöneticisi’nin Finans piyasalarında en az 5 yıl tecrübesi olması gerekir C. Risk Yönetim Elemanı / Risk Yönetim Birimi Yöneticisi’nin Sermaye piyasaları, banka ve kambiyo alanında en az 3 yıl tecrübesi olması gerekir D. Yatırım Danışmanı’nın Finans piyasalarında en az 3 yıl tecrübesi olması gerekir E. İç Kontrol Elemanı’nın Sermaye piyasaları, muhasebe, vergi, banka ve kambiyo, bilgi sistemleri denetimi, işletme analizi, organizasyonu, denetimi veya hukuk konularında en az 5 yıl tecrübesi olması gerekir Yurt dışı piyasalarda yapılacak işlem aracılığı faaliyeti Sermaye piyasası araçlarının kredili alım işlemi III. Sermaye piyasası araçlarının açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemleri IV. New York borsasına üye olmak V. New York'ta şube açmak 170- Yukarda yer alan faaliyetlerden hangileri (SP Kuruluna) bildirime tabi işlemlerdendir? A. I-II-IV B. II-III-IV C. I-II-III-IV D. IV-V E. II-V 171- Açığa satış işlemleri günümüzde yatırım hedeflerini gerçekleştirmek üzere kullanılmaktadır. I. II. Aşağıdakilerden hangisi bu hedeflerden biri değildir? A. Piyasada değerinden yüksek fiyatta işlem gördüğü düşünülen hisse senetlerinin ileride fiyatının düşeceği beklentisi ile kısa pozisyon alınması B. Portföylerin uzun ve kısa pozisyonlar alınarak çeşitlendiği yatırım stratejileri uygulanması C. Arbitraj imkânının ortaya çıktığı durumlarda piyasa anomalilerinden faydalanarak kar elde edilmesi D. Türev sözleşmelere yönelik hedging işlemleri gerçekleştirilmesi E. Etkin fiyat oluşumunun sağlanması 172- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım ve açığa satış işlemlerine konu olacaklara ilişkin oluşturulan listelerde değişiklik yapıldığında, listeden çıkarılan araçlar ne kadarlık süreyi geçmemek üzere geçici liste kapsamına alınabilir?
167- Pay senetlerini halka arza etmek isteyen DELFİN A.Ş. ATA Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile anlaşmıştır. Bu anlaşma uyarınca Aracı kurum sermaye piyasası araçlarının bedelini satışın başlamasından önce %50’sini tam ve nakden ödeyerek satın almayı taahhüt etmiştir. Bu sözleşme aşağıdakilerden hangisine örnektir? A. En iyi gayret aracılığı B. Tümünü yüklenim
C. Kısmen bakiyeyi yüklenim D. Kısmen tümünü yüklenim E. Bakiyeyi yüklenim
168- Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde, sözlü emrin varlığını ispat yükü aşağıdakilerden hangisine aittir? A. Müşteri B. Yatırım kuruluşu C. Borsa D. Pay piyasası genel müdürlüğü E. Yatırım kuruluşu temsilcisi
A. 1 ay B. 2 ay C. 3 ay D. 4 ay E. 5 ay
25
Made with FlippingBook interactive PDF creator