Yatırım Kuruluşları
I- Nakit Alındı-Ödendi Belgesi II- İşlem Sonuç Formları III- Seans takip formları
I.
Türkçe internet sitesi oluşturulması
II. Sunulan yatırım hizmet ve faaliyetlerine ilişkin olarak Türkiye’de yerleşik kişi yada kurumlar aracılığıyla ve/veya doğrudan tanıtım ve pazarlama faaliyetlerinde bulunulması III. Türkiye’de iş yeri açılması 177- Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin yurt dışında yerleşik kuruluşlar tarafından yukarıda yer alan hangi faaliyetlerin yapılması durumunda kurul düzenlemelerine uyma zorunluluğu bulunmaktadır?
173- Yukarıdaki belgelerden hangisi/hangileri, yapılan alım satımların, verilen hizmetlerin ve bunlar için alınan paraların mahiyetini göstermek üzere müteselsil numaralı olarak düzenlenir? A. Yalnız II
B. I ve II C. I ve III D. I, II ve III E. Yalnız III
A. Yalnız I B. Yalnız II C. II,III D. I,II E. I,II,III
174- Aracı Kurumlar, Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış işlemlerine başlayabilmek için beklemesi gereken süre aşağıdakilerden hangisidir?
A. Kurula yapılan bildirimi takiben 20 iş günü B. Kurula yapılan bildirimi takiben 30 iş günü C. Birliğe yapılan bildirimi takiben 20 iş günü D. Borsaya yapılan bildirimi takiben 10 iş günü E. Borsaya yapılan bildirimi takiben 20 iş günü
I. İhraççı ve/veya halka arz edenler ile birlikte ihraç fiyatı, miktarı ile halka arz sürecinin belirlenmesine yönelik çalışmalar yapılması, II.
İzahnamenin onayı için sunulacak diğer bilgi ve belgelerin hazırlanarak Kurula başvuruda bulunulması, Halka arz edilecek sermaye piyasası araçlarının satışına yönelik olarak yurt içi ve yurt dışı organizasyonlar düzenlenmesi 178- Halka arza işlemlerinde verilen hizmetlere ilişkin yukarıda yer alan bilgilerden hangileri doğrudur? A. I-II B. II-III-IV C. II-IV Talep toplanması
III. IV.
175- Aşağıdakilerden hangisi Yatırım kuruluşları tarafından yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin sunumu sırasında, düzenlenmesi zorunlu belgelerden biri değildir? A. Türev Piyasalar Emir Takip Formu. B. Türev Piyasalar Teminat Durum Raporu. C. Türev Piyasalar Pozisyon Limit Aşımı Raporu. D. Türev Araç İşlem Sonuç Formu E. Türev araç giriş çıkış fişi 176- Aşağıda yer alan araçlardan hangisi sermaye piyasası araçlarının kredili alım ve açığa satış işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilmesiyle ilgili yanlış bilgidir? A. Borsa yatırım fonu katılma payları %90 oranında kabul edilir. B. Hisse senedi şemsiye fonlara bağlı yatırım fonu katılma payları %75 oranında kabul edilir. C. Serbest şemsiye fonlara bağlı yatırım fonu katılma payları %75 oranında kabul edilir. D. Şemsiye fonların dışında kalan yatırım katılma payları %75 oranında kabul edilir. E. Nakit, devlet tahvili, hazine bonosu %100 oranında kabul edilir.
D. I-II-II-IV E. Yalnız III
I. Müşterilere ait hesap ve işlemleri kendi nezdinde müşteri bazında izlemek II.
Müşteri emirlerini kendi hesabına veya ilişkili kişilerin hesabına verilen aynı fiyatlı emirlerden öncelikli olarak yerine getirmek Kaldıraçlı işlemlerlerle ilgili olarak yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde müşterilere işlem yaptırmamak Borsada işlem yapmayı gerektiren emirler almak ve yerine getirmek
III.
IV.
V.
Müşteri emirlerini, özen ve sadakat borcu çerçevesinde kabul etmek ve yerine getirmek 179- Yukarıdakilerden hangisi/hangileri İşlem aracılığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında yatırım kuruluşlarının uyması gereken ilkelerdendir? A. Hepsi B. II-III-IV C. II-IV
D. I-II-II-IV E. Yalnız III
26
Made with FlippingBook interactive PDF creator