Yatırım Kuruluşları
180- İşlem aracılığı faaliyetine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. İşlem aracılığı faaliyetinde yetkili kuruluşlar aldıkları emirleri gerçekleştirme (execute) yetkisine sahiptir. B. Bu yetkiye sahip aracı kurumlar Kendi portföyünden müşteri alım satım emirlerini karşılamak üzere yetkilendirilmiş banka ve aracı kurumlara iletebilir C. Kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış yurt dışında yerleşik bir kuruluşa iletilmek suretiyle işlemleri gerçekleştirebilir D. İşlem aracılığı faaliyeti yetkili bankalar ve aracı kurumlar tarafından gerçekleştirilir E. Bu faaliyette, Bankalar, paylar ile paya dayalı olan türev araçlarda işlem yapabilir 181- Bir aracı kurum sermaye piyasası araçlarının kredili alım açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerini gerçekleştirebilmesi için SP Kurulu tarafından hangi faaliyet iznine sahip olması gerekir ? A. Bireysel portföy yöneticiliği B. Sermaye Piyasası araçlarının alım satımına aracılık C. Yatırım danışmanlığı D. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunarak satışa aracılık edilmesi E. Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi, 182- Aşağıdaki işlemlerden hangisi/hangileri sınırlı saklama hizmeti kapsamında değildir? A. İşlem Aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunan sermaye piyasası araçlarının saklanması B. Yatırım kuruluşları tarafından başka yatırım kuruluşlarının müşterileri için saklama hizmeti verilmesi C. Portföy Aracılığı ile ilgili olunan sermaye piyasası araçlarının saklanması D. Bireysel Portföy yöneticiliğine ilişkin yönetilen portföylerin saklanması E. Halka arzına Aracılık Edilen Sermaye Piyasası Araçlarının Saklanması 183- Emir iletimine aracılık faaliyeti aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından yapılabilir? A. Borsalar
185- Sermaye Piyasası Kurulunun değişiklik yapma yetkisi saklı kalmak kaydıyla, müşterilere uygulanacak kaldıraç oranı kaçı geçemez? A. 1:10
B. 1:100 C. 1:500 D. 1:1.000 E. 1:10.000
186- Emir iletimine aracılık ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini veya tamamını yürüten aracılık kurumları aşağıdakilerden hangisidir?
A. Dar yetkili aracı kurum B. Kısmi yetkili aracı kurum C. Geniş yetkili aracı kurum D. Sınırlı yetkili aracı kurum E. Sınırsız yetkili aracı kurum 187- Kolektif yatırım
kuruluşlarının portföyleri hariç olmak üzere, finansal varlıklardan oluşan portföylerin, her bir müşteri adına, doğrudan veya dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesi aşağıdaki faaliyetlerden hangisidir? A. Emir iletimine aracılık faaliyeti B. İşlem aracılığı faaliyeti C. Bireysel portföy yöneticiliği faaliyeti 188- Sermaye Piyasası Kurulu’nun Yatırım Hizmetleri ile Yan Hizmetlere ilişkin düzenlemeleri uyarınca, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunulması için zorunlu tutulan “yerindelik testi” ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Yerindelik testi, müşteriye sunulacak hizmet ile müşterinin yatırım amaçları, mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının yetkili kuruluşlar tarafından değerlendirilmesidir. B. Yerindelik testi için yetkili kuruluş müşterinin yatırım süresi ve risk getiri tercihleri, gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı, bilgi ve tecrübesi hususlarında yazılı bilgi alır C. Bir müşteriye bireysel portföy yöneticiliği hizmeti sunulmasında yerindelik testi uygulanması isteğe bağlıdır. D. Yetkili kuruluşun müşterinin mali durumunun yatırım risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin yapacağı değerlendirme, müşterinin gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı hakkında sunduğu bilgilerle sınırlıdır. D. Yatırım danışmanlığı faaliyeti E. Halka arza aracılık faaliyeti E. Müşterinin yerindelik testi için istenen bilgileri vermemesi veya eksik ya da güncel olmadığı açıkça anlaşılabilen bilgi vermesi durumunda bu müşteriye bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunulamaz.
B. Bankalar ve aracı kuruluşlar C. Merkezi saklama kuruluşları D. Merkezi takas kuruluşları E. Varlık kiralama şirketleri
184- Bankalar, aşağıdaki sermaye piyasası araçlarından hangisinin üzerinde işlem aracılığı faaliyetinde bulunabilir? A. Paylar B. Kaldıraçlı işlemler C. Pay endekslerine dayalı türev araçlar D. Paylara dayalı türev araçlar E. Özel sektör tahvilleri
27
Made with FlippingBook interactive PDF creator