Yatırım Kuruluşları
189- Aşağıdakilerden kuruluşun yerindelik testi yapılabilmesi için müşteriden alması gereken bilgiler arasında yer almaz? A. Müşterinin yatırım amaçlarına ilişkin olarak; yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hangisi yetkili B. Müşterinin mali durumunun yatırımın risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin olarak; gelir düzeyi C. Müşterinin yatırım amaçlı varlığı hakkında bilgi D. Müşterinin yaşı ve mesleği, eğitim durumu, genel ya da profesyonel müşteri olduğu, geçmişte gerçekleştirdiği işlemlere konu olan sermaye piyasası araçları, söz konusu işlemlerin türü, niteliği, hacmi ve sıklığı E. Müşterinin 1. derecede yakın akrabalarının toplam mal varlığı ve varsa yatırımları
193- Aracı kurumların kurucu ortaklarının sahip olması gereken özellikle aşağıdaki şıklardan hangisinde yanlış olarak verilmiştir? A. Müflis olmaması, konkordato ilan etmemiş olmaması, hakkında iflas ertelenmesi kararının olmaması B. Kasten işlenen bir suçtan dolayı 1 yıl ve daha uzun süreyle hapis cezası almamış olması C. Kanunda yazılı suçlardan dolayı kesinleşmiş mahkûmiyetinin olmaması D. Faaliyet izinlerinden biri, Kurulca iptal edilmiş kuruluşlarda, bu müeyyideyi gerektiren olayda sorumluluğu bulunan kişilerden olmaması E. Kanunda yazılı suçlardan kesinleşmiş mahkûmiyetinin bulunmaması, 194- Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği uyarınca kuruluş iznini takiben kaç ay içinde faaliyete geçmek üzere başvuru yapmayan aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer?
I.
Aracı kurumlar Kalkınma bankaları Yatırım bankaları
II.
III. IV.
A. 1 B. 3 C. 5 D. 6 E. 9
Portföy yönetim şirketleri 190- Halka arz aracılık faaliyeti yukarıda verilen kuruluşlardan hangisi/hangileri tarafından yapılabilir?
A. Yalnız I B. II ve III C. I ve IV D. I, II ve III E. I, II, III ve IV
195- Aşağıda verilen aracı kurum personellerinden hangisinde, mali güç şartı hariç olmak üzere kurucu ortaklara ilişkin aranan şartları taşıması ve işlem yasaklı olmaması şartları aranmaz?
A. Yönetici B. Müfettiş C. İç kontrol elemanı D. Risk yönetim elemanı E. İdari işler sorumlusu
191- Sermaye bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar ile piyasa eğilimleri hakkında yönlendirici nitelikte olmayan yazılı veya sözlü bilgi aşağıdakilerden hangisidir? A. Bilanço B. Finansal bilgi piyasası araçları,
196- Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'i uyarınca aşağıdaki personellerden hangisi ihtisas personeli sayılmaz? A. Müşteri temsilcisi B. Yatırım danışmanı C. Araştırma uzmanı D. Satış direktörü E. Türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu 197- Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş Ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'i uyarınca aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşu personeli ile ilgili ilkelerden bir tanesi değildir? A. Mesleki yeterlilik ilkesi B. Mesleki özen ve titizlik ilkesi
C. Genel yatırım tavsiyesi D. Yatırım danışmanlığı E. Finansal tavsiye
192- Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği uyarınca aracı kurumların kuruluşuna Kurulca izin verilebilmesi için aşağıda verilen maddelerden hangisi yanlıştır? A. Anonim ortaklık şeklinde kurulmaları B. Paylarının tamamının hamiline yazılı olması C. Paylarının nakit karşılığı çıkarılması D. Kuruluş sermayelerinin Kurulun sermaye yeterliliği ile ilgili düzenlemeleri uyarınca geniş yetkili aracı kurumlar için aranan asgari özsermaye tutarının altında olmamak kaydıyla Kurulca belirlenecek tutardan az olmaması E. Ortaklık yapısının şeffaf ve açık olması
C. Dürüstlük ilkesi D. Sır saklama ilkesi E. Şeffaflık ilkesi
28
Made with FlippingBook interactive PDF creator