Yatırım Kuruluşları
198- Yatırım kuruluşu tarafından pazarlanan ya da müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla, müşterilerin söz konusu ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesi için yapılan test aşağıdakilerden hangisidir? A. Risk algı testi
202- Müşteri emirleri ve emir formları ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Sözlü olarak verilmiş emirler için müşterinin ıslak imzası alınmadan müşteri emir formu düzenlenmez. B. Yazılı ve sözlü olarak alınan tüm emirlerde, müşterinin talebi halinde emrin alınması sırasında müşteriye emir alınış numarasının verilmesi zorunludur. C. Emirlerin yazılı olarak alınması halinde, elektronik olarak düzenlenecek emir formundan yazılı bir örnek alınarak müşterinin imzasının alınması zorunlu olup emir formunun müşteri ve emri alan yatırım kuruluşu görevlisi tarafından imzalanmış bir örneği talebi halinde müşteriye verilir. D. Emir formunda, emrin alındığı tarih ile asgari saniye bazında olmak üzere mümkün olan en küçük birimde zamanı gösteren bir ibarenin damga olarak veya bilgisayar marifetiyle basılması şarttır. E. Faks yoluyla iletilen emirlere ilişkin talimatın, faks cihazı tarafından otomatik olarak yazılan, göndericinin faks numarası, tarih ve zaman bilgilerini kapsaması zorunludur. 203- Aşağıdakilerden hangisi müşteri emir formunda bulunması gereken unsurlardan biri değildir. A. Emrin fiyat bilgisi veya nominal değeri B. İşleme konu sermaye piyasası aracı C. İşlem yapılacak borsa, pazar ve takas kurumu. D. Emri alan yatırım kuruluşu görevlisinin adı, soyadı ve emrin yazılı olarak alınması halinde imzası E. Müşterinin imzası 204- Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ uyarınca, gerçekleşen işlemler müşteriye ne zaman bildirilmelidir? A. 1 gün sonra B. 1 hafta içerisinde C. En geç gün sonunda D. 2 hafta içerisinde E. 1 ay içerisinde 205- Tebliğ kapsamında işlem/portföy aracılığına yetkili yatırım kuruluşu ve kaldıraçlı alım satım işlemi yapan aracı kurumlar, bu işlemlere ilişkin olarak işlem sonuç formu bildirimini müşterilerine hangi periyotta yapmak zorundadırlar? A. Her işlemin yapıldığı günü izleyen iş günü içerisinde B. Haftada 1 C. Her işlemin yapıldığı günü izleyen 3. iş günü içerisinde D. 3 ayda bir E. Yılda 2 defa
B. Yerindelik testi C. Uygunluk testi D. Risk stres testi E. Korelasyon testi
199- Aracı kurumda yönetim imtiyazı veren ya da intifa hakkı taşıyan ve tüm payların %5’inden daha az payların devri için aşağıdakilerden hangisinin izni gereklidir? A. Aracı kurumun yönetim kurulu B. Sermaye Piyasası Kurulu C. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği D. Borsa İstanbul E. Herhangi bir izne gerek yoktur
200- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumlar tarafından düzenlenmesi zorunlu belgeler arasında yer almaz? A. Hesap ekstresi
B. Müşteri emir formu C. İşlem dağılım listesi D. İşlem sonuç formu E. Seans takip formu
201- Aracı kurumlar, yönetici, ihtisas personeli, müfettiş, iç kontrol elemanı ve risk yönetim elemanının Tebliğ’de aranan şartları taşıdığını tevsik edici belgeler ve ayrıntılı iş tecrübesini gösteren özgeçmişi ile birlikte işe alınmalarını takiben 10 iş günü içinde aşağıdaki kurumlardan hangisine bildirmek zorundadırlar?
A. SPK B. SPL C. BIST D. TSPB E. Takasbank
29
Made with FlippingBook interactive PDF creator