Yatırım Kuruluşları
7- Aşağıdaki kavramlardan hangisi “Sermaye piyasası araçlarının, bedeli, satışın başlamasından önce tam ve nakden ödenmek suretiyle bir kısmının satın alınarak halka satılmasını” tanımlamaktadır .
11- “X” bankasının “Y” aracı kurumda payı olması durumunda, “X” bankasının önemli etkiye sahip olması aşağıdakilerden hangisini ifade etmektedir? A. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %10 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması B. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %5 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması C. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %25 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması D. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %51 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması E. Sermaye veya oy haklarında doğrudan veya dolaylı olarak %3 veya daha fazlasını temsil eden paylara sahip olması 12- Aracı kurumların kuruluş ve faaliyet izinlerine ilişkin aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Kuruluş iznini takiben 6 ay içinde faaliyete geçmek üzere başvuru yapmayan aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer B. Faaliyet iznine ilişkin Kurula yapılan başvurular tüm eksik bilgi ve belgelerin tamamlanmasını takiben azami 1 ay içerisinde sonuçlandırılmak zorundadır C. Faaliyet izinleri her bir yatırım hizmet ve faaliyeti bazında verilir D. Faaliyet izni alınmasını takip eden dönemde de faaliyet şartlarının sağlanması zaruridir. E. Aracı kurumların kuruluşuna izin verilmesi faaliyet izni anlamına gelmemekte olup, ayrıca faaliyete geçmek üzere Kurula başvuru yapmaları gerekmektedir 13- Aşağıdakilerden hangisi Risk yönetim sistemine ait unsurlardan biri değildir? A. Portföy aracılığı faaliyeti nedeniyle yatırım kuruluşunun maruz kaldığı ve kalabileceği risklerin sermaye yeterliliği düzenlemeleri de dikkate alınarak tanımlamaları gerekir B. Tanımlanan risklerin tutarlı bir şekilde değerlendirilmesini, tespitini, ölçümünü ve kontrolünü içeren risk ölçüm yöntemleri ve/veya modelini oluşturmaları gerekir C. Risk limitlerini, alınabilecek asgari açık pozisyon tutarlarını belirlemek D. Risklerin izlenmesine ilişkin sonuçların günlük olarak yönetim kuruluna raporlamak E. Risk limitlerinin aşılması durumunda alınması öngörülen önlemleri belirlemek
A. Tümünü yüklenim B. Kısmen yüklenim
C. Kısmen bakiyeyi yüklenim D. Kısmen tümünü yüklenim E. En iyi gayret aracılığı
8- İhraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, izahnamede belirtilen satış süresi içinde satışa sunulmasının, satılamayan kısmın ise satışı yapana iade edilmesi veya bunları daha önce satın almayı taahhüt etmiş üçüncü kişilere satılması aracılık faaliyetinden hangisi ile tanımlanır. C. Kısmen bakiyeyi yüklenim D. Kısmen tümünü yüklenim E. En iyi gayret aracılığı 9- Aşağıdakilerden hangisi Halka Arza Aracılık Faaliyeti Kapsamına Dâhil değildir? A. İhraççı ile birlikte ihraç fiyatının belirlenmesine yönelik çalışmalar yapmak B. Gişe hizmeti sunmak C. Konsorsiyum oluşturmak D. Talep toplanmak E. Halka arz edilecek sermaye piyasası araçlarının satışına yönelik olarak yurt içi ve yurt dışı organizasyonlar düzenlenmek A. Tümünü yüklenim B. Kısmen yüklenim 10- Aşağıdakilerden hangisi Halka Arza Aracılık Faaliyetinin Yürütülmesinde uyulması gereken İlke ve Esaslardan biri değildir? A. Halka arz işlemleri sırasında piyasa bozucu eylem niteliğinde olabilecek faaliyetlerde bulunulamaz B. Yatırım kuruluşları halka arza aracılık faaliyetine ilişkin sunulan hizmetler karşılığında alınan ücretler dışında, kendilerine veya üçüncü şahıslara menfaat sağlanmasına imkân tanıyacak tasarruflarda bulunulamaz C. İlgili mevzuat ile belirlenen yükümlülüklere aykırı işlem ve faaliyetlerde bulunulamaz D. Sermaye piyasası aracının halka arzı ile ilgili olarak, ihraççı ve/veya halka arz edenler hakkında detaylı ve dikkatli inceleme yapma konusunda en iyi gayret gösterilir E. Halka arz fiyatının sermaye piyasası aracının gerçek değerini en doğru şekilde göstermesi yönünde asgari özen gösterilir
3
Made with FlippingBook interactive PDF creator