Yatırım Kuruluşları
206- Türev araç işlemlerinde yatırım kuruluşları, müşterilerine ve kendi portföylerine ait açık pozisyonlar için ödenmesi gereken teminatları izlemek amacıyla aşağıdaki formlardan hangisini düzenlerler?
210- Sermeye Piyasası Kurulu’nun Borsa İstanbul A.Ş.’de işleme konu olabilecek sermaye piyasası araçlarına yönelik olarak düzenlemeleri çerçevesinde B Grubu paylar; Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerinde öz kaynak oranının hesaplanmasında en çok yüzde kaçı oranında oranında öz kaynak olarak kabul edilebilir?
A. Türev Piyasalar Teminat Durumu Raporu B. Türev Piyasalar Pozisyon Limit Aşımı Raporu C. Türev Piyasalar Emir Takip Formu D. İşlem takip formu E. Hesap Ekstresi
A. %10 B. %25 C. %50 D. %75 E. %100
207- Borsa mevzuatında tanımlanan global hesap müşterileri hariç her bir müşteri hesabı için ayrı ayrı hazırlanan, hesaplarda yer alan türev sözleşmelerin işlem gördüğü ilgili borsalarca tespit edilmiş limitler referans alınarak yatırım kuruluşunun ve müşterilerin sahip olduğu açık pozisyonlar değerlendirildiği rapor aşağıdakilerden hangisidir?
211- Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ”i kapsamında kredili işlemlerde yatırımcı başlangıçta asgari % kaç oranında teminat yatırmalıdır?
A. Türev Piyasalar Teminat Durumu Raporu B. Türev Piyasalar Pozisyon Limit Aşımı Raporu C. Türev Piyasalar Emir Takip Formu D. İşlem takip formu E. Hesap Ekstresi
A. 35 B. 40 C. 45 D. 50 E. 55
208- Yatırım kuruluşlarının yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetler dolayısıyla aldıkları ve ürettikleri elektronik olanlar da dahil her türlü belgeyi, gerçekleşip gerçekleşmemesine bakılmaksızın müşteri emirlerine ilişkin tüm emir formlarını, elektronik ortamda alınan emirleri ve bu emirlere ilişkin belgeler ile faks kayıtlarını zorunlu saklama süresi kaç yıldır?
212- Sahip olunmayan sermaye piyasası araçlarının satılması ya da satışına ilişkin emrin verilmesi veya satışa ilişkin takas yükümlülüğünün ödünç alınan sermaye piyasası araçları ile yerine getirilmesi olarak tanımlanan kavram aşağıdakilerden hangisidir ? A. Özel işlem
A. 3 Yıl B. 5 Yıl C. 7 Yıl D. 9 Yıl E. 10 Yıl
B. Ödünç alma işlemi C. Kredili alım işlemi D. Ödünç verme işlemi E. Açığa satış işlemi
209- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine aşağıdaki kuruluşlardan hangisi yetkilidir? I. Aracı kurumlar II. Bankalar III. Takasbank
213- Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış Ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliği uyarınca sermaye piyasası araçlarının kredili alımı ve açığa satış işlemlerinde özkaynak oranının hesaplanmasında BİST 100 endeksine dahil hisse senetleri ve/veya A tipi yatırım fonu katılma belgesi kabul edilmesi halinde tevdi edilen kıymetlerin yüzde kaçı özkaynak olarak kabul edilir?
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. II ve III E. I, II ve III
A. %60 B. %70 C. %80 D. %90 E. %100
30
Made with FlippingBook interactive PDF creator