Yatırım Kuruluşları
214- Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış Ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliği uyarınca sermaye piyasası araçlarının kredili alımı ve açığa satış işlemlerinde özkaynak oranının hesaplanmasında BİST 100 endeksi dışında kalan hisse senetlerinin yüzde kaçı özkaynak olarak kabul edilir?
219- Yetkili kuruluşlar bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinin yürütülmesi sırasında aşağıdakilerden hangisini yapabilir? A. Müşterinin yazılı bir talimatı olmadan borsalarda işlem görmeyen varlıklar ile rayiç değerinin üstündeki varlıkları yönettikleri portföye alabilir B. Herhangi bir şekilde kendine çıkar sağlamak üzere varlıkların alım satımını yapabilir C. Basiretli bir tacir gibi davranmak ve yönettiği portföyleriyle çıkar çatışmasına meydan vermemek koşuluyla kendine ait nakdi, portföy yönetimine konu olan araç ve işlemlerle değerlendirebilir D. Portföyün önceden saptanmış belirli bir getiriyi sağlayacağına dair herhangi bir sözlü veya yazılı garanti verebilir E. Portföy yönetimi sırasında elde ettiği bilgileri kendileri veya üçüncü bir tarafın menfaati doğrultusunda kullanabilir 220- Kaldıraçlı işlemlerde deneme hesabı açılan bir müşteri işlemlere başlamadan önce deneme hesabında ne kadar işlem yapmak zorundadır? A. Asgari 6 İş Günü Süreyle Toplamda Asgari 50 Adet İşlem Yapması Gereklidir B. Asgari 3 İş Günü Süreyle Toplamda Asgari Elli Adet İşlem Yapması Gereklidir C. Asgari 6 İş Günü Süreyle Toplamda Asgari 25 Adet İşlem Yapması Gereklidir D. Asgari 6 İş Günü Süreyle Toplamda Asgari 75 Adet İşlem Yapması Gereklidir E. Asgari 2 İş Günü Süreyle Toplamda Asgari 50 Adet İşlem Yapması Gereklidir
A. % 50 B. % 60 C. % 75 D. % 80 E. % 100
215- Sermaye piyasası araçlarının ilgili çerçeve sözleşmede belirlenen esaslar dahilinde, ödünç veren tarafından ödünç alan tarafa, belirli bir dönem için sermaye piyasası araçlarının verilmesi ve aynı cins sermaye piyasası aracının mislen geri alınmasını ifade eden terim aşağıdakilerden hangisidir? A. Ödünç alma ve verme işlemi
B. Açığa alım işlemi C. Açığa satış işlemi D. Kredili alım işlemi E. Kredili satış işlemi
216- Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası aracı ihraç eden bir şirketin sermaye piyasası aracını açığa satış işlemi yapabilir? A. İhraççı şirketin yönetim kurulu üyeleri B. İhraççı şirketin yönetim kurulu üyelerinin eşleri C. İhraççı şirketin üst düzey personeli D. İhraççı şirketin %5 paya sahip ortağı E. İhraççı şirketin üst düzey personelinin çocukları 217- Aracı kurumlar, sermaye piyasası kurumları, borsalar, kıymetli maden aracı kurumları, sigorta, bireysel emeklilik, finansal kiralama, faktoring, finansman ve varlık yönetim şirketlerine ödenmiş sermayelerinin yüzde kaçı kadar iştirak edebilirler?
221- Öz sermayesi 25 milyon TL olan bir aracı kurum, bir müşterisine sermaye piyasası aracı alımı için %50 sürdürme teminatı ile kaç TL kredi kullandırılabilir?
A) 1.000.000 TL B) 1.500.000 TL C) 1.750.000 TL D) 2.500.000 TL E) 5.000.000 TL
A. %25 B. %50 C. %75 D. %90 E. Herhangi bir sınır bulunmamaktadır
222- Kurulca belirlenen asgari öz sermayeye sahip aracı kurumların bir müşteriye açacakları kredi tutarı, genel işlem sınırı hesaplamasında kullanılan ortalama öz sermaye tutarının yüzde kaçını aşamaz?
218- Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Belge Ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliği uyarınca ihtilaflı belge ve kayıtlar ne kadar süreyle saklanır? A. İhtilaf sonuçlanıncaya kadar
A. %2 B. %5 C. %7 D. %9 E. %10
B. 1 yıl C. 2 yıl D. 3 yıl E. 5 yıl
31
Made with FlippingBook interactive PDF creator