Yatırım Kuruluşları
235- Aşağıdakilerden hangisi kısmi yetkili aracı kurumun yükümlülüklerinden biri değildir? A. Borsaya Üye Olma
I.
Portföy Aracılığı Faaliyeti, Genel Saklama Hizmeti
II.
III.
Aracılık Yüklenimi 231- Ticaret unvanlarında "yatırım menkul değerler", "yatırım menkul kıymetler" ibarelerini kullanabilen bir aracı kurum yukarıdaki yetki belgelerinden hangilerine sahiptir?
B. İşlem Bazında Teminat Yatırma C. Yatırım Danışmanlığı Yapma D. Çerçeve Sözleşme İmzalama E. TSPB’YE üye olma
A) Yalnız II B) Yalnız III C) II, III D) I III E) I, II, III
236- Yatırım kuruluşları iletişim bilgileri, internet sitesi adresi, vergi kimlik numarası ve ticaret sicil numarası bilgileri ile bunlarda meydana gelen değişiklikleri keyfiyeti izleyen kaç iş günü içinde Birliğe bildirmek zorundadır? A. 5 iş günü
B. 10 iş günü C. 15 iş günü D. 20 iş günü E. 25 iş günü
232- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının yapamayacakları işler arasında yer almaz? A. Çalışanlarının ve müşterilerinin olağan müşteri-aracı kurum ilişkisi dışındaki imkânlardan yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarına işlem yapmalarına olanak sağlayamaz B. Mevzuatın imkân verdiği haller hariç olmak üzere sermaye piyasası araçları dışında kendi mali taahhütlerini içeren evrak çıkaramaz C. Mevzuatın imkân verdiği haller hariç olmak üzere ödünç para verme işlemleri yapamaz D. Fiktif hesap açamaz, işlemlerini kayıt dışı bırakamaz E. Kendi portföyünden müşteri alım satım emirlerini karşılayamaz
237- Müşteri A’nın hesabında 2.500 TL. tutarında nakdi bulunmaktadır. Müşteri A aracı kurumdan kredi kullanarak hisse senedi almak istemektedir. Bu durumda müşterinin alabileceği azami kredi tutarı ne kadardır?
A. 1.750 TL B. 2.500 TL C. 3.000 TL D. 6.000 TL E. 5.000 TL
233- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşu değildir? A. Acar Menkul Değerler A.Ş. B. Tacirler Yatırım A.Ş.
238- Aracı Kurumların ticaret unvanları ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurumların ticaret unvanlarında yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini göstermesi amacıyla "menkul değerler" veya "menkul kıymetler" ibarelerinden birinin yer alması şarttır. B. Aracı kurumların ticaret unvanları hiçbir koşulda değiştirilemez C. Aracı kurumların işletme adı veya marka kullanmak istemeleri halinde Kuruldan izin almaları zorunludur D. Aracı kurumların yazılı ve görsel basın-yayın organlarında yer alacak her türlü ilan ve reklamlar ile tüm yazışmalarında işletme adları ile birlikte ticaret unvanlarını kullanmaları şarttır E. Aracı kurumların ticaret unvanları sadece yönetim çoğunluğunun değişmesine yol açacak şekilde pay sahipliğinin değişmesi halinde pay sahipliğindeki değişmeyi göstermek veya yasal zorunlulukları yerine getirmek amacıyla değiştirilebilir
C. İntegral Menkul Değerler A.Ş. D. Piramit Menkul Kıymetler A.Ş. E. Sanko Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
234- Aşağıdakilerden yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin esaslar ile ilgili düzenlemeleri hangisi “Kurulun uyarınca portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve/veya aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini yürütecek olan aracı kuruma” örnektir? A. Burganbank A.Ş. B. Tera Menkul Değerler A.Ş.
C. TEB Yatırım Menkul Değerler A.Ş. D. Referans Menkul Değerler A.Ş. E. Akbank A.Ş.
33
Made with FlippingBook interactive PDF creator