Yatırım Kuruluşları
239- ABC kurumu F aracına ilişkin alım emrini EDC kurumuna iletiyor, EDC kurumu da ilgili emri VYZ kurumuna iletiyor. VYZ kurumu gelen bu emri kendi portföyünden alarak karşılıyor. VYZ kurumunun yaptığı bu alım aşağıdaki faaliyetlerden hangisine örnektir? A. VYZ KURUMU Emir iletimine aracılık yaptı B. VYZ KURUMU İşlem aracılığı yaptı C. VYZ KURUMU Portföy aracılığı yaptı D. VYZ KURUMU Portföy yöneticiliği yaptı E. VYZ KURUMU Yatırım danışmanlığı yaptı 240- Aşağıdakilerden hangisi türev araç işlemlerinden değildir? A. Opsiyon işlemler B. Forward işlemler C. Futures işlemler D. Kaldıraçlı işlemler E. Aracı kurumların kendi aralarında yaptıkları işlemler 241- Müşterilerden sermaye piyasası araçlarına ilişkin emirlerin alınarak, emri gerçekleştirecek diğer aracı kurum ya da bankalara veya ilgili yabancı ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış bir kuruluşa iletilmesini ifade eden aracılık faaliyeti aşağıdakilerden hangisidir? a. İşlem aracılığı b. Emir iletimine aracılık c. Portföy aracılığı d. Kaldıraçlı alım satım aracılığı e. Açığa satış aracılığı 242- Yurtdışı piyasalarda "İşlem Aracılığı" faaliyeti için SPK'ya faaliyete başlama bildirimini takiben kaç iş günü içerisinde Kurulca aksi bir görüş bildirilmediği takdirde söz konusu hizmet ve faaliyete başlanır? a) 10 gün b) 15 gün c) 20 gün d) 25 gün e) 30 gün 243- Yatırım hizmetleri tebliğine göre, aşağıdakilerden hangisi/hangileri "Türev Araç" kapsamına girmez? I. Döviz fiziki alım satımı II. Fark kontratları III. Kıymetli maden fiziki alım satımı IV. Kıymetli taş fiziki alım satımı a) I ve II
244- "Tezgahüstü Türev Araç" işlemleri ile ilgili olarak aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? a) Tezgahüstü türev araçlarda en önemli konuların başında teminatlandırma politikası yer alır. b) Teminatlandırma politikanın bir parçası olarak her müşterinin alabileceği pozisyon büyüklüğüne ilişkin pozisyon limitinin belirlenmesi gerekir. c) Aracı kurumlar politikalarını asgari olarak müşterilerine karşı doğrudan mali yükümlülük altına girip girmedikleri, müşterilerinin risklilik durumları vb. dikkate alarak uluslararası kabul görmüş yöntemler çerçevesinde hazırlar. d) Teminatlandırma politikasının yürütülmesinden ve gerekli değişikliklerin yapılmasının yönetim kuruluna önerilmesinden aracı kurum sorumludur. e) Müşterilerin teminat durumları ile ilgili olarak genel müdüre en az haftalık olarak raporlama yapılır. 245- Aşağıdakilerden hangisi müşteri teminatları ile ilgili olarak yapılan çerçeve sözleşmede yer alması gereken bilgilerden biri değildir? a. Başlangıç ve sürdürme teminat tutar ve oranları b. Teminatlandırma politikası esasları c. Teminatların izlenmesi, d. Teminat tamamlama çağrısı ve yükümlülüğü, e. Sürdürme teminatının altına veya temerrüde düşülmesi durumunda izlenecek yöntemler
246- Kaldıraçlı işlemlerde "Teminatlar" aşağıda yer alan kurumlardan hangisi/hangilerinde müşteri adına saklanır? I. Aracı kurum II. Takasbank III. Yatırım ve kalkınma bankaları
a. Yalnız I b. Yalnız II c. I ve II d. II ve III e. I,II ve III
b) II ve IV c) I,II ve III d) I,III ve IV e) II, III ve IV
34
Made with FlippingBook interactive PDF creator