Yatırım Kuruluşları
247- Aracı kurumlar tarafından "Tezgahüstü Türev İşlemlerde" kullanılan platformlar, program, modül ve eklenti kullanımı ve bunların değiştirilmesi hususlarını kullanılmaya başlandıktan kaç gün sonra TSPB'ye yazılı olarak bildirilmek zorundadır?
250- Türk Ticaret Kanunu'na göre, "Yönetim Kurulu Üyeleri" aşağıdaki hükümlerden hangisi/hangilerine tabidir? I. Müzakereye katılma yasağı II. Şirketle işlem yapma III. Şirkete borçlanma yasağı IV. Rekabet yasağı
a) 5 gün içerisinde b) 10 gün içerisinde c) 15 gün içerisinde d) 20 gün içerisinde e) 25 gün içerisinde
a. I ve II b. I ve III c. I, II ve III d. II, III ve IV e. I, II, III ve IV
248- Aşağıdaki ölçütlerden hangisi "Bireysel Portföy Yöneticiliği" faaliyeti kapsamında değildir? a) Müşterilerin mali durumu b) Kolektif yatırım kuruluşlarının portföylerinin yönetilmesi c) Risk tercihleri d) Beklenen getiri düzeyleri e) Yatırım düzeyleri 249- Yerindelik testi ile ilgili olarak aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A) Müşterinin yerindelik testi için istenen bilgileri vermemesi veya eksik ya da güncel olmadığı açıkça anlaşılabilen bilgi vermesi durumunda bu müşteriye bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunulabilir. B) Müşteri yerindelik testi için verdiği bilgilerin doğruluğundan sorumludur. C) Yetkili kuruluş, belirli dönemler itibarıyla söz konusu bilgilerin güncellenmesi müşteriden talep edebilir. D) Yetkili kuruluş hizmetin sunulması sırasında müşterinin eksik, güncel olmayan ya da gerçeğe aykırı bilgi verdiğini öğrenmesi veya tespit etmesi durumunda sunulan hizmeti sonlandı- rılır. E) Yetkili kuruluşun müşterinin mali durumunun yatırım risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin yapacağı değerlendirme, müşterinin gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı hakkında sunduğu bilgilerle sınırlıdır.
251- Aşağıdaki kurumlardan hangisi Profesyonel müşteri olarak kabul edilemez? A) Aracı kurum B) Bankalar C) Portföy yönetim şirketi D) İpotek finansman kuruluşları E) İnşaat şirketi
252- Yatırım
kuruluşları
aşağıdakilerden
hangisi/hangilerine
uygunluk
testi
yapmakla
yükümlüdür? I.
Alım satım aracılığı II. Yatırım fonu katılma payları III. Kamu iç borçlanma araçlarının alımı ve satımı IV. Halka arza aracılık
a) I ve II b) I ve IV c) II ve III d) I, II ve III e) I,II ve IV
35
Made with FlippingBook interactive PDF creator