Yatırım Kuruluşları
253- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım ve açığa satış işlemleri ile ilgili olarak aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A) Borsanın yetkili organları tarafından piyasa kapitalizasyonu, likidite, dolaşımda bulunan pay sayısı, işlem sıklığı vb. hususlar dikkate alınmak suretiyle bir veya birden fazla gruba ayrılarak listelere alınır. B) Borsa İstanbul A.Ş.'de işleme konu olabilecek sermaye piyasası araçlarına yönelik olarak Yıldız Pazar ve Ana Pazar'da yer alan paylar kredili alım işlemlerine konu olabilmektedir. C) İşlem sıraları kapanmış paylar, kredili işlem ve açığa satış listelerinden hemen çıkarılır. D) Borsa İstanbul'da işlem gören tüm paylar, açığa satışa konu olabilir. E) İşlem sıraları sürekli kapatılmış paylar hemen, işlem sıraları geçici durdurul- § muş paylar ise kapalılık halinin 5 iş gününden fazla sürmesi ve Borsa Yönetim Kurulunca kapalılık halinin devamına karar verilmesi durumunda kredili menkul kıymet ve açığa satış listesinden çıkarılmaktadır. 254- Kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme tebliği uyarınca "genel işlem sınırına" ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) Aracı kurumların belirli bir anda kullandırdıkları kredilerin toplam tutarı ile müşterileri ve/veya kendi hesaplarına açığa sattıkları hisse senetlerinin değerinin toplamı her faaliyet için ayrı hesaplanmak üzere, içinde bulunulan aydan önceki üç ay için ay sonları itibariyle hesaplanan özsermayelerinin ortalamasının 2 katını geçemez. B) Kurul tarafından belirlenen bu işlem sınırları Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankasının da görüşü alınmak suretiyle değiştirilebilir. C) 9.000.000 TL tutarında özsermayeye sahip olan aracı kurumlar için, kredili menkul kıymet, açığa satış ve ödünç menkul kıymet işlemlerinin toplam tutarı, özsermayenin 4 katı aşamaz. D) 4.500.000 TL özsermayeye sahip olan aracı kurumlar için, kredili menkul kıymet, açığa satış ve ödünç menkul kıymet işlemlerinin toplam tutarına ilişkin oran 2 katını aşamaz. E) 4.500.000 TL özsermayeye sahip olan aracı kurumlar için, bir müşteriye açılabilecek kredi tutarı ise özsermayenin % 20 si olarak uygulanır
255- İşlem sıraları sürekli kapatılmış olan hisse senetlerinin kapalılık halinin kaç iş gününden fazla sürmesi durumunda teminat olma niteliklerini kaybederler?
A) 3 iş günü B) 5 iş günü C) 7 iş günü D) 10 iş günü E) 15 iş günü
256- Aracı kurumlar müşterilerinin açığa satış hesabındaki özkaynak tutarını, hangi zaman diliminde hesaplamak ve rapor- lamak zorundadır?
A) Her iş günü B) 3 günde bir C) Haftada bir D) Ayda bir E) 2 ayda bir
257- Aşağıdakilerden hangisi/hangilerinin açığa satış işlemi yapmaları yasaktır? I. Sermaye piyasası aracı ihraç eden şirketin yönetim kurulu üyeleri II. Sermaye piyasası aracı ihraç eden şirketin üst düzey personeli III. % 5 veya daha fazla paya sahip ortakları
A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) II ve III E) I, II ve III
258- Pay karşılığında kitle fonlama platformları aracılığıyla halktan para toplanması aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilir? A) Toplu satış B) Paya dayalı kitle tonlaması C) Özel işlem D) Yatırım ortaklığı E) Piramit satış
36
Made with FlippingBook interactive PDF creator