Yatırım Kuruluşları
259- Üç ay içerisinde iki defadan daha fazla nakit ve sermaye piyasası aracı özkay- nak tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmeyen müşteriler ilgili aracı kurum tarafından kaç iş günü içerisinde Borsa- ya bildirilir?
262- Aşağıdakilerden hangisi paya dayalı kitle platformlarının yapamayacakları işlere ilişkin olarak yanlıştır? A)Paya dayalı kitle tonlaması dışında herhangi bir sermaye piyasası aracı karşılığında kitle tonlaması faaliyeti yürütemezler. B)Platformlar, gayrimenkul ve gayrimenkule dayalı hakların alım satımı ve gayrimenkul projelerinin geliştirilmesi ile girişim şirketlerine iştirak edilmesine yönelik kitle tonlaması faaliyeti yürütemezler. C)Platformlar, yurt dışında yerleşik gerçek ve tüzel kişilere yönelik Türkiye'de yerleşik kişilerden fon toplanması amacıyla kitle tonlaması faaliyeti yürütemezler. D)Platformlar, girişim şirketini veya kampanya süreci tamamlanmamış projeleri tanıtmaya yönelik basılı ya da elektronik ortamda paylaşılan tanıtıcı bilgiler ile platforma veya kampanya sayfasına yönlendirme yapan tanıtımlar yaparlar. E)Platformlar, girişim şirketi veya projelere ilişkin yatırımcılara yönelik olarak yatırım tavsiyesi niteliğindeki değer-lendirme, analiz ve yorumlarda bulunamazlar. kitle platformunun ortakları kaç yıl süreyle kitle fonlaması faaliyetinde bulunmak üzere SPK'unca listeye alınmak için başvuruda bulunan başka bir platformda veya SPK listesinde bulunan bir platformda herhangi bir unvan altında görev alamaz ve ortak olamaz? 263- SPK'unca resen listeden çıkarılan
A)1 iş günü B)2 iş günü C)3 iş günü D)4 iş günü E)5 iş günü
260- Aşağıdakilerden fonlama platformlarının Sermaye Piyasası Kurulu listesine alınabilmesi için gerekli şartlardan bir tanesi değildir? A)Anonim ortaklık olması hangisi, Kitle B)Asgari 1.000.000 Türk Lirası olan sermayesinin tamamının nakden ödenmiş olması ve ödenmiş sermayesi ile özsermayesinin bu tutardan az olmaması C)Paylarının tamamının nama yazılı olması D)Ticaret unvanında "Kitle Fonlama Platformu" ibaresinin bulunması, E)Ortak sayısının en az 5 olması
A) 1 yıl B) 2 yıl C) 3 yıl D) 4 yıl E) 5 yıl
261- Aşağıdakilerden
hangisi,
Kitle
tonlama
platformlarının tarafından oluşturulacak yatırım komitesine ilişkin olarak yanlıştır? A)En az üç üyeden oluşması gerekir. yönetim kurulu B)Üye sayısının çoğunluğunun finans, girişimcilik, işletmecilik, hukuki danışmanlık, teknoloji, sanayi ve ticaret gibi alanlarda en az beş yıllık tecrübeye sahip kişilerden olması gerekir. C)Yalnızca bir üyesinin platformun yönetim kurulu üyesi olması ve tebliğde belirtilen şarta haiz olması gerekir. D)En az bir üyesinin Sermaye Piyasası Faaliyetleri "Düzey 1" Lisansına sahip olması gerekir. E)Üyelerinin tamamının ortakların ve yönetim kurulu üyelerinin taşıması gereken şartları sağlamış olması
264- Platformlar
tarafından işlemleri kapsamında; üyenin kimlik doğrulama işleminin yerine getirilmesinin sağlanması ve bu suretle kimlik bilgileri tespit ve teyit edilen üyelerin bilgilerinin aşağıdakilerden hangisine iletilmesi gerekir? A) Sermaye Piyasası Kurulu B) Borsa İstanbul A.Ş. C) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası D) Merkezi Kayıt Kuruluşu E) Takasbank üyelik
37
Made with FlippingBook interactive PDF creator