Yatırım Kuruluşları
268- Bir aracı kurumun müşterilerinin sermaye piyasası araçlarıyla ilgili alım satım emirlerini müşteriler adına ve hesabına yada kendi adına ve müşteri hesabına borsa veya teşkilatlanmış diğer Pazar yerlerine iletilmesi faaliyetini gerçekleştirmesi halinde Sermaye Piyasası Kuruluna başvurması gereken faaliyet aşağıdakilerden hangisidir? A) İşlem aracılığı B) Portföy yöneticiliği C) Genel saklama D) Emir iletimine aracılık E) Halka arza aracılık 269- Yatırım kuruluşları tarafından müşterilere her türlü elektronik ortam aracılığıyla doğrudan sunulan veya yönlendirilen başka gerçek veya sanal portföylere ilişkin işlemlerin takip edilmesi ve/veya kopyalanmasını sağlayan imkanların sunulması aşağıdaki yatırım hizmet ve faaliyetlerinden hangisi kapsamında değerlendirilir? A) Portföy aracılığı B) İşlem aracılığı C) Portföy yöneticiliği
265- Nitelikli yatırımcı olmayan gerçek kişiler, bir takvim yılı içerisinde paya dayalı kitle tonlaması yoluyla azami 50.000 Türk Lirası yatırım yapabilir. Ancak bu sınır kaç Türk Lirasını aşmamak kaydıyla yatırımcının platforma beyan ettiği yıllık net gelirinin %10'u olarak uygulanabilir?
A) 50.000 B) 75.000 C) 100.000 D) 200.000 E) 500.000
266- . I.
Genel yatırım tavsiyesi, sermaye piyasası araçlarının mevcut veya gelecekteki fiyat veya değerlerine ilişkin yarım da dahil açıkça veya zımnen bir yatırım stratejisini öneren veya tavsiye eden yönlendirici nitelikte olabilir Genel yatırım tavsiyesi belli bir kişiye veya mali durumları, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yönelik olabilir ancak yönlendirici nitelikte olamaz Bir aracı kurumun araştırma biriminin tüm müşterilerine iletmek üzere hazırladığı genel makroekonomik raporlar genel yatırım tavsiyesi kapsamında sayılır Yatırım kuruluşları tarafından genel yatırım tavsiyesi sunulmasına ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangileri yanlıştır?
II.
III.
D) Emir iletimine aracılık E) Yatırım danışmanlığı
270- Aşağıdaki durumların hangisinde yurtdışında yerleşik bir şirket tarafından sunulan yatırım hizmet ve faaliyetlerinin Türkiye’de yerleşik kişilere yönelik olmadığı kabul edilir? A) Şirketin Türkiye’de iş yeri açması B) Şirketin Türkiye’de faaliyet izni olan bir kurum aracılığıyla tanıtım yapması C) Türk yatırımcının yurtdışında yerleşik bir arkadaşının tavsiyesiyle şirkete ulaşarak yatırım yapması D) Şirketin telefonla yatırımcıları arayarak tanıtım yapması E) Şirketin Türkçe internet sitesi oluşturması 271- Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisini yapmaya yetkili olmak, aracı kurumların genel saklama hizmeti verebilmesinin ön koşulunu sağlamaz? A) Bireysel portföy yöneticiliği B) Yatırım danışmanlığı C) Portföy aracılığı D) Halka arza aracılık E) İşlem aracılığı
a. Yalnız I b. Yalnız II c. Yalnız III d. I ve II e. I ve III
267- Aşağıdakilerden hangisi kaldıraçlı işlemlerde gerçekleşmiş müşteri emirlerinin iptal edilebileceği durumlardan biridir? A) Müşterinin emri yanlışlıkla erdiğini ispat ettiği durumlarda B) İtiraz üzerine müşteri lehine bir iyileştirme yapılması amacıyla C) İşlem platformunda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle aracı kurumun zarar etmesi halinde D) Aracı kurumun müşteriye piyasa koşullarından farklı bir fiyat sunması halinde E) Genel müşterilerden alınan emirlerin başka bir kuruluşa herhangi bir müdahale olmaksızın oluşturulmuş bir sistem vasıtasıyla otomatik olarak iletilmesi halinde söz konusu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi durumunda
38
Made with FlippingBook interactive PDF creator