Yatırım Kuruluşları
272- Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre yatırım kuruluşlarının yapabilecekleri yan hizmetlerden olan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması faaliyetini aşağıdakilerden hangisi gerçekleştiremez? A) Geniş yetkili aracı kurumlar B) Bankalar C) Kısmi yetkili aracı kurumlar D) İşlem aracılığı faaliyet izni alan aracı kurumlar E) Dar yetkili aracı kurumlar
275- Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının yapabilecekleri yan hizmetlerden biridir? A) Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi B) Aracılık yükleniminin yürütülmesiyle ilgili hizmetlerin sunulması C) Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı D) Çok taraflı alım satım sistemlerinin işletilmesi E) Sınırlı saklama hizmeti
273- Kaldıraçlı işlem gerçekleştirmek isteyen bir yatırımcının en az kaç TL veya muadil dövizi başlangıç teminatı olarak hesabına yatırması gerekir?
276- Sermaye
Piyasası yatırım kuruluşlarının faaliyet ilke ve esaslarına ilişkin düzenlemelerine göre bir müşterine verilmiş olan müşteri ve hesap numarası, müşteri çerçeve sözleşmesinin sonra erme tarihinden itibaren kaç yıl süre içinde başka bir müşteriye verilemez? Kurulunun
A) 10.000 B) 20.000 C) 70.000 D) 50.000 E) 100.000
A) 10 B) 7 C) 5 D) 3 E) 2
274- . I.
Kuruluş için Kuruldan izin almasını takiben 6 ay içinde faaliyet izni almak üzere başvurmayan aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer Başvurular gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren azami 6 ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır Faaliyet izin başvuruları incelenerek Kurulca uygun görülmesi halinde yatırım kuruluşunca icra edebileceği her bir yatırım hizmet ve faaliyetini göstere ayrı ayrı yetki belgesi verilir Sermaye Piyasası Kurulunun (Kurul) yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelerine göre aracı kurumların faaliyet izin alma süreci ile ilgili yukarıdaki ifadelerden hangileri yanlıştır?
277- Sermaye yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların ihtisas personeli değildir? Piyasası Kurulunun
II.
A) Müşteri temsilcisi B) Takas ve operasyon sorumlusu C) Araştırma uzmanı D) Yatırım danışmanı E) Kurumsal iletişim uzmanı
III.
278- Sermaye yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelerine göre aracı kurum şubeleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? Piyasası Kurulunun A) Şubesi olduğu aracı kurumun yetkili olduğu tüm faaliyetleri gerçekleştirebilir B) Yapılan iş ve işlemlerden kaynaklanan hukuki ve cezai sorumluluk ilgili şubeye aittir C) Aracı kurum şube müdürleri en az 4 yıllık lisans eğitimi mezunu olmalıdır D) Nakit tahsil ve tediye işlemleri yapma yetkisine sahiptirler E) Şube uhdesinde bulunacak varlıklara ilişkin sigorta yapılması zorunludur
A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) II ve III
39
Made with FlippingBook interactive PDF creator