Yatırım Kuruluşları
14- SPK’nın Yatırım Hizmetleri Tebliğ ile yatırım danışmanlığı faaliyeti çerçevesinde “Araştırma sonuçlarının kendi lehine kullanılmaması ve araştırmaları etkileyebilecek hususların açıklanması” ilkesi aşağıdakilerden hangisinin göstergesidir? A. Çıkar çatışmasının önlenmesi B. Objektiflik C. Yatırımcının korunması D. Mesleki özen E. Titizlik 15- Aşağıdakilerden hangisi Aracı Kurum Genel Müdür ve Yardımcılarına ilişkin yanlış bir ifadedir? A. Genel müdürlüğe ve genel müdür yardımcılığına atanacak kişilerin Kurula bildirilmesi şarttır B. Bildirimden itibaren 7 iş günü içinde Kurulca olumsuz görüş bildirilmemesi durumunda ilgili kişilerin atamaları yapılabilir C. Atamaya ilişkin olarak aracı kurum tarafından 15 iş günü içinde Birliğe bildirim yapılır D. Herhangi bir nedenle görevden ayrılan genel müdür ve yardımcılarının görevden ayrılma nedenleri 3 iş günü içinde Kurula ve Birliğe bildirilmek zorundadır E. Aracı Kurum Genel Müdür ve Yardımcıları mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az 7 yıllık meslekî deneyime sahip olması gerekir aşağıdakilerden hangisi doğru değildir? A. Yatırım kuruluşları, çerçeve sözleşme imzalamadan önce genel müşterilerine sermaye piyasası araçları ile yatırım hizmet ve faaliyetlerine ilişkin genel riskleri açıklamak zorundadır. B. Açıklanan durumlarda değişiklik olması halinde, değişikliğin 3 iş günü içerisinde müşteriye bildirimi zorunludur. C. Müşteriye yapılacak bildirimler sadece yazılı ve iadeli taahhütlü olmak zorundadır. D. İşlemlere ilişkin her türlü komisyon, ücret ve vergi tutar veya oranları müşteriye bildirilmelidir E. Yatırım kuruluşları "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nun bir örneğini müşteriye vermek zorundadır 16- Müşteriye risklerin bildirilmesine ilişkin
17- Yatırım kuruluşlarının kurula başvuru ve faaliyet izinlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Yatırım kuruluşları Kurulca istenebilecek bilgi ve belgeleri ekleyecekleri bir dilekçe ile Kurula başvurur B. Faaliyet izin başvuruları Kurulca uygun görülmesi halinde yatırım kuruluşuna icra edebileceği yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini gösteren bir yetki belgesi verilir C. Yatırım kuruluşları genel ve özel şartları kaybetmeleri halinde durumu Kurula 3 iş günü içinde bildirir D. Yetki belgesinin verilmesinden önce gerekli harcın yatırılması ve ödemeye ilişkin makbuzun Kurula ibrazı zorunludur E. Kurulca faaliyet iznine ilişkin bildirim yapılmasını müteakip en geç 6 ay içinde harcın ödendiğine ilişkin makbuzun Kurula iletilmemesi halinde faaliyet izni iptal edilir 18- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların yapabileceği iş ve işlemlerden biri değildir? A. Müşterileri adına tahvil almak B. Borsa İstanbul'da satılmak üzere opsiyon sözleşmesi düzenlemek C. Kredili menkul kıymet işlemlerinde bulunmak D. Pay senedi alım satımına aracılık etmek E. Dolara dayalı türev araç sözleşmesinin alım satımına aracılık etmek 19- Aracı kurumların organizasyon yapılarına ilişkin aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurumda çalışan yöneticilerin işlem yasaklı olmaması gerekir. B. Genel olarak müşteri hesabıyla ilgili bilgilendirme yapmakla sınırlı olarak görev yapan personel müşteri temsilcisidir C. İrtibat bürosu sorumlusu yönetici olarak kabul edilir D. Organizasyon yapısının müşteri ile aracı kurum veya aracı kurum personeli ya da müşterilerin kendi aralarında oluşabilecek çıkar çatışmalarını önleyecek şekilde oluşturulmuş olması gerekmektedir E. İhtisas personeli, yöneticilere bağlı olarak çalışan personeldir 20- Aracı kurumların ve geniş yetkili aracı kurumların yapabilecekleri iştirakleri toplamı öz sermayelerinin % kaçını aşamaz? A. Aracı kurumlar %25 Geniş yetkili aracı kurumlar %50 B. Aracı kurumlar %10 Geniş yetkili aracı kurumlar %25 C. Aracı kurumlar %5 Geniş yetkili aracı kurumlar %15 D. Aracı kurumlar%50 Geniş yetkili aracı kurumlar %75 E. Aracı kurumlar %50 Geniş yetkili aracı kurumlar %25
4
Made with FlippingBook interactive PDF creator