Yatırım Kuruluşları
279- Sermaye yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların internet sitelerinde asgari olarak bulunması gereken temel bilgilerden biri değildir? Piyasası Kurulunun A) Emir iletiminin nasıl yapılacağı B) Müşteri şikayet sayısı C) İnsan kaynakları politikası D) Kullanılan bilgisayar ağı ve bilgi sistemlerinin olası riskleri E) Alınan verilerin saklama koşulları 280- Sermaye yatırım kuruluşlarının kuruş ve faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisi profesyonel müşteri değildir? Piyasası Kurulunun A) Özsermayesi 9.000.000 TL, yıllık satış hasılatı 80.000.000 TL olan aracı kurum B) Dünya Bankası C) Aktif toplamı 38.000.000 TL, yıllık satış hasılatı 80.000.000 TL olan kargo ve taşımacılık şirketi D) TC Merkez Bankası E) Aktif toplamı 10.000.000 TL, yıllık satış hasılatı 95.000.000 TL olan portföy yönetim şirketi
282- Sermaye piyasası kurulunun düzenlemelerine göre yatırım kuruluşlarının müşterilerine yapacakları bildirimler ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? A) Gerekli bildirimlerin yapıldığına, raporların gönderildiğine veya bunlara elektronik ortamda erişim sağlandığına ilişkin ispat yükü müşteriye aittir B) Müşteri talebi gerekmeksizin hesap ekstresi müşterinin elektronik posta adresine gönderilebilir C) İlgili dönem içinde herhangi bir işlem yapmayan müşterilere hesap ekstresi ve/veya rapor gönderilmeyebilir D) Hesap ekstreleri aylı dönemler itibarıyla ilgili dönemi izleyen 10 iş günü içinde müşterilerin adreslerine gönderilir E) Hesap ekstresinde yer alan bilgilerin belirli süre geçtikten sonra müşteri tarafından kabul edilmiş sayılacağına ilişkin sorumsuzluk kayıtları ancak bu hükümlere çerçeve sözleşmelerinde de yer verilmiş olması halinde hüküm ifade eder
283- Sermaye Piyasası Kurulunun (Kurul) yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelerine göre payları borsada işlem gören aracı kurumların bir ortağına ait payların aracı kurum sermayesinin yüzde kaçının altına düşmesi sonucunu verecek pay satışı yapılmadan önce Kuruldan izin alınması zorunludur?
A) 10 B) 15 C) 25 D) 33 E) 50
281- Sermaye Piyasası Kurulunun düzenlemelerine göre, aşağıdakilerden hangisi borsalarda işlem gören sermaye piyasası araçları için düzenlenecek emir formlarında bulunması gereken bilgilerden biri değildir? A) Sıra numarası B) Emrin verildiği seans C) Emir ileten yatırım kuruluşları D) Emir tipi E) Emrin gerçekleştiği tarih
284- Yatırım Kuruluşlarınca yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sunumu sırasında aşağıdaki belgelerden hangisinin düzenlenmesi zorunlu değildir? A) Hesap ekstresi
B) Müşteri emir formu C) Seans takip formu D) Log izleme formu E) İşlem sonuç formu
40
Made with FlippingBook interactive PDF creator