Yatırım Kuruluşları
285- Sermaye yatırım kuruluşlarına ilişki düzenlemelerine göre, yatırım kuruluşlarınca belgelerin saklanması yükümlülüklerine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? Piyasası Kurulunun A) Ses kayıtlarının saklama süresi 5 yıldır B) Yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetler dolayısıyla alınan belgelerin 10 yıl süre ile saklanması zorunludur C) Bilgi işlem altyapısında gerçekleştirilen tüm değişiklikler kimlerce yapıldığı bilgisi ile birlikte kayıt altına alınır D) Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların ihtilaf sonuçlanıncaya kadar muhafazası zorunludur E) Yatırım kuruluşları her türlü belgenin, fotokopi, karbonlu kopya, mikrofiş, bilgisayar kaydı veya benzer şeklindeki kopyasını saklamakla yükümlüdür
288- Sermaye Piyasası Kurulunun kredili işlemlere ilişkin düzenlemelerine göre, genel kredi limiti için hesaplanan ortalama öz sermayesi 980.000.000 TL olan bir aracı kurum, sürdürme teminatı kredili işlem süresinde %50 oranında ve üzerinde olan Yatırımcı A için en fazla kaç TL kredi kullandırabilir?
A) 49.000.000 B) 98.000.000 C) 147.000.000 D) 196.000.000 E) 292.000.000
289- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin düzenlemeler uyarınca, aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarınca oluşturulması gereken kredi komitesinde yer almaz? A) Genel Müdür Yardımcısı B) İlgili Birim Yöneticisi C) Genel Müdür
286- Paya
dayalı ilişkin düzenlemelere göre, kitle fonlama platformlarının Sermaye Piyasası Kurulunca listeye alınabilmesi için aşağıdakilerden hangisinin oluşturulması zorunlu değildir? kitle fonlamasına
D) Yönetim Kurulu Üyesi E) Teftiş Kurulu Başkanı
A) Risk Yönetim Sistemi B) Bilgi Sistemleri altyapısı C) Muhasebe ve operasyon birimi D) Teftiş birimi E) Yatırım Komitesi
290- Sermaye Piyasası Kurulunun düzenlemelerine göre, Nisan ayı için genel kredi limiti 184.400.000 TL olarak hesaplanmış olan bir aracı kurum, önceki aylara ilişkin özsermaye rakamları aşağıda verilmiştir. Bu bilgiler çerçevesinde aracı kurumun Nisan Ayı genel kredi limitinin belirlenmesinde dikkate alınan Mart ayına ait özsermaye tutarı kaç TL’dir? (Ocak ayı özsermaye 87.000.000 TL, Şubat Ayı özsermaye 93.000.000 TL)
287- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma işlemlerine ilişkin düzenlemelere göre, 225.000.000 TL kredi kullanmak suretiyle 450.000.000 TL’lik hisse senedi alan bir müşterinin kredili işleme konu kıymetlerinin piyasa değerinin kaç TL’ye düşmesi halinde aracı kurumun vermiş olduğu krediye ilişkin olarak teminat tamamlama çağrısında bulunması gerekir?
A) 75.000.000 B) 79.000.000 C) 90.000.000 D) 96.600.000 E) 115.000.000
A) 346.153.000 B) 380.100.500 C) 400.740.400 D) 401.115.600 E) 440.530.000
41
Made with FlippingBook interactive PDF creator