Yatırım Kuruluşları
291- Genel saklama faaliyetine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi söylenemez? A) Genel saklama hizmeti izni, sınırlı saklama hizmeti iznini kapsamaktadır. B) Yatırım hizmet ve faaliyetlerinden bağımsız olarak saklama hizmeti sunulmasıdır. C) Yatırım kuruluşlarının genel saklama hizmeti izni alarak, diğer yatırım kuruluşlarına saklama hizmeti vermeleri mümkündür. D) Geniş yetkili aracı kurumlar tarafından bu faaliyet yerine getirilmektedir. E) Bankalar ile işlem aracılığı, portföy aracılığı, bireysel portföy yöneticiliği ve halka arza aracılık faaliyetlerinden herhangi birisini yapmaya yetkili aracı kurumlar tarafından yapılabilir.
I. Müşteri şikayeti sayısı ve söz konusu şikayetlerin müşteri sayısına göre oranına II. Sermaye piyasası araçları, borsa ve piyasa bilgilerine III. Reddedilen emirlerin tüm emirlere oranına 295- Yukarıdakilerden hangisi ya da hangileri yatırım kuruluşlarının açması gereken internet sitesinde yer alması gereken unsurlardan biridir?
A) I ve III B) I ve II C) Yalnız I D) Yalnız II E) I,II ve III
296- Aracı kurumun teminatlandırma politikasının yürütülmesinden ve gerekli değişikliklerin yapılmasından aşağıdakilerden hangisi sorumludur? A) Denetim kurulu B) Genel kurul C) İç kontrol personelleri D) Risk yönetim birimi E) Yönetim kurulu 297- Uygunluk testinde aşağıdakileri hususların hangisi/ hangileri hakkında bilgi alınması gerekmemektedir? I. Yatırım süresi, risk ve getiri tercihleri II. Müşterinin yaşı ve mesleği, eğitim durumu III. Yatırımcının mali durumu IV. Finansal piyasalar ile ilgili geçmiş deneyimleri
292- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumlarda “ihtisas personeli” kategorisinde yer almaz?
A) Müşteri temsilcisi B) Borsa üye temsilcisi C) Araştırma uzmanı D) Kurumsal finansman uzmanı E) İç kontrol elemanı
293- Aşağıdakilerden
hangisi
yatırım
kuruluşu
personellerine ait ilkelerden biri değildir? A) Mesleki Şüphe B) Sır Saklama C) Mesleki Özen ve Titizlik D) Dürüstlük E) Mesleki Yeterlilik
A) Yalnız I B) Yalnız III C) I ve II D) II ve III E) III ve IV
294- Müşteri şikâyetlerine ilişkin olarak, kayıtların yazılı veya elektronik olarak tutulması gerekir. İlgili kayıtların, her bir şikâyete ilişkin asgari olarak aşağıdaki bilgilerden hangisini içermesi gerekmez? A) Şikâyet sahibinin adı, soyadı, adresi ve hesap numarası. B) Şikâyet tarihi. C) Şikâyetin tam metni ve mevzuatın hangi hükümlerine aykırılık iddiasında olduğu D) Varsa şikâyete konu personelin ismi. E) Şikâyete ilişkin olarak yatırım kuruluşu tarafından yapılan işlemlerin özeti.
298- Aşağıdakilerden hangisi halka arz aracılığı faaliyeti olarak nitelendirilemez? A) Halka arz edilecek sermaye piyasası araçlarının satışına yönelik olarak yurt içi ve yurt dışı organizasyonlar düzenlenmesi B) Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmeksizin satışı sırasında bu ihraçların belli bir grup yatırımcıya tahsisinde aracılık yapılması faaliyetleri C) Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmesi ile ilgili olarak talep toplanması D) İzahnamenin onayı için sunulacak diğer bilgi ve belgelerin hazırlanarak Kurula başvuruda bulunulması E) Sermaye piyasa araçları için gişe hizmetlerinde bulunulması
42
Made with FlippingBook interactive PDF creator