Yatırım Kuruluşları
21- Emirlere ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Müşterilerden telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya sözlü olarak alınan emirler, alındıkları anda müşteri imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir B. Zaman önceliği ve koşullar açısından eşitliğin söz konusu olduğu emirler arasında, müşteri emirleri, aracı kuruluşun kendi portföyü için verdiği emirlerden önce borsaya iletilir. C. Fiyat önceliğine göre emirler borsaya iletilir. D. Yazılı emir dışında kalan tüm emir türleri elektronik emirlerde dahil olmak üzere sözlü emir olarak kabul edilmiştir E. Ses kayıtları için saklama süresi 10 yıldır
24- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Bu işlemler izne tabi işlemlerdir B. Aracı kurumların bu faaliyeti yerine getirebilmesi için sermaye piyasası araçlarının alım satımına aracılık yetki belgesine sahip olması gerekmektedir C. Bu işlemler Aracı Kurum ve Bankalara ilaveten İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) tarafından da yerine getirilebilir D. Müşterilerin risklerinin günlük olarak takip edilmesi ve raporlanması ile görevli bir personelin atanması zorunludur E. Aracı kurumlarda, Genel müdür yardımcısının bulunmaması durumunda bir birim yöneticisi sorumlu olarak atanmak zorundadır 25- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının düzenlemesi gereken belgelerden biri değildir? A. Nakit Alındı/Nakit Ödendi Belgesi. B. Müşteri Emir Formu. 26- Aşağıdakilerden piyasası faaliyetlerinden olan yatırım hizmet ve faaliyetleri kapsamında değildir? A. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı. B. Bireysel portföy yöneticiliği. C. Yatırım danışmanlığı. D. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. E. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi hangisi sermaye C. Türev Piyasalar Emir Takip Formu. D. Menkul kıymet giriş çıkış formu E. Seans Takip Formu
22- Müşteri emirlerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi doğru değildir? A. Yazılı ve sözlü olarak alınan tüm emirlerde, müşteriye emir alınış numarasının verilmesi zorunludur. B. Emir formunda, mümkün olan en küçük birimde zamanı gösteren bir ibarenin damga olarak veya bilgisayar marifetiyle basılması şarttır C. Faks yoluyla iletilen emirlere ilişkin talimatın, faks cihazı tarafından otomatik olarak yazılan, göndericinin faks numarası, tarih ve zaman bilgilerini kapsaması zorunludur. D. Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde, sözlü emrin varlığını ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir E. Türev araçlar için alınan emirler Türev Piyasalar Emir Takip Formuna fiyat önceliğine göre otomatik olarak kayıt edilir
23- Aşağıda ticaret unvanı yer alan aracı kurumlardan hangisi dar yetkili aracı kurumdur? A. ZEUS Yatırım A.Ş.
27- Paya dayalı kitle fonlamasına ilişkin düzenlemelere göre, kitle fonlama platformlarının Sermaye Piyasası Kurulunca listeye alınabilmesi için aşağıdakilerden hangisinin oluşturulması zorunlu değildir? A. Risk Yönetim Sistemi B. Bilgi Sistemleri Altyapısı C. Muhasebe ve Operasyon Birimi D. Teftiş Birimi E. Yatırım Komitesi
B. TETA Yatırım Menkul Değerler A.Ş. C. ALFA Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. D. DOLFİN menkul A.Ş. E. VENÜS menkul kıymetler A.Ş.
5
Made with FlippingBook interactive PDF creator