Yatırım Kuruluşları
32- Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun Yatırım Hizmetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında düzenlemesi uyarınca, yatırım danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında yatırım kuruluşları tarafından uyulması gereken ilke ve esaslar arasında yer almaz? A. Yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması ve objektif olunması B. Sunulan yorum ve tavsiyelerin güvenilir kaynak, Belge, rapor ve analizlerle desteklenmesi C. Sermaye piyasası araçlarının, belli bir getiri sağlayacağı yönünde yazılı veya sözlü taahhütte bulunulması D. Yatırımcıların yerindelik testi kapsamında elde edinilen bilgiler dikkate alınarak en uygun yatırım kararını almalarını sağlayacak yönde tavsiyede bulunulması E. Yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarının, yatırımcılara duyurulmadan önce kendilerinin veya üçüncü şahısların lehine kullanılmaması
I. Müşteri numarası ve hesap numarası. II. Müşterinin ve varsa müşteriye vekalet eden kişinin adı ve soyadı ya da unvanı. III. Sıra numarası. IV. Emir tipi. V. Emrin iletilme şekli 28- Yukarıdakilerden hangisi/ hangileri müşteri emir formunda bulunması gereken bilgilerdendir? A. I-II-III B. II-III-IV C. II-III-IV-V D. Yalnız I E. I-II-III-IV-V piyasası faaliyetlerinden olan yan hizmetler kapsamında değildir? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. B. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi 29- Aşağıdakilerden hangisi sermaye C. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması. D. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması. E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması.
I- Portföy yönetim şirketleri II- Ticari Bankalar III- Kalkınma ve yatırım bankaları IV- Yatırım danışmanlığı şirketleri
33- Kuruldan gerekli faaliyet iznini almak kaydıyla yukarıdaki kurumlardan hangisi/hangileri halka arza aracılık faaliyetinde bulunabilir?
30- Sermaye Piyasası Kurulu’nun Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında düzenlemeleri uyarınca aşağıdakilerden hangisi “Bireysel Portföy Yöneticiliği” faaliyetinde bulunmaya yetkili kuruluşlardan biri değildir?
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I, II ve III E. I, II ve IV
A. Yatırım bankaları B. Mevduat bankaları C. Kalkınma bankaları D. Aracı kurumlar E. Portföy yönetim şirketleri
34- Müşterinin yatırım amaçları, mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının yetkili kuruluşlar tarafından değerlendirilmesi ve buna uygun portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti verilmesini kapsayan test aşağıdakilerden hangisidir? A. Farkındalık testi B. Stres testi
31- Aşağıdakilerden
hangisi
“Yatırım yetkili
Danışmanlığı” faaliyetinde
bulunabilecek
kuruluşlar arasında yer almaz?
A. Aracı Kurumlar, B. Yatırım Bankaları C. Kalkınma Bankaları D. Portföy Yönetim Şirketleri E. Mevduat Bankaları
C. Uygunluk testi D. Yerindelik testi E. Risk ölçüm testi
6
Made with FlippingBook interactive PDF creator